Was ist ein blaues Blatt?
Ein blaues Blatt ist ein Bericht, der von einem Clearing -Unternehmen gesendet wurde, um die Wertpapier- und Exchange Commission (SEC) über ihre Aktivitäten Informationen zur Verfügung zu stellen. Diese Dokumente werden auf Anfrage der SEC gesendet und auch von anderen Aufsichtsbehörden verwendet, um Handelsaktivitäten zu überwachen. Die Nichteingabe eines blauen Blattes auf Anfrage kann Gründe für rechtliche Strafen sein, da erwartet wird, dass Unternehmen, die an den Finanzmärkten beteiligt sind, die regulatorischen Entscheidungen entsprechen, um die Überwachung, Regulierung und die Sicherheit der Anleger zu erleichtern. Mit dem Aufkommen elektronischer Einreichungstechniken begannen Unternehmen, zu elektronischen blauen Blättern zu übergehen, und heute ist die elektronische Einreichung die bevorzugte Methode. Die SEC kann sofort elektronische Einreichungen erhalten, und die Einreichungen sind mit ihren Datenbanken kompatibel, sodass sie schnell gespeichert und mit früheren Einreichungen und Einreichungen anderer Unternehmen gekreuzt werden können. Diese FaciLeuchtet den schnellen Austausch genauer Informationen. Die Größe jeder Transaktion muss ebenfalls gemeldet werden, zusammen mit den Namen der beteiligten Parteien. Diese Informationen sollten dem Clearing -Unternehmen in seinen eigenen Aufzeichnungen leicht zur Verfügung stehen. Wenn dies nicht der Fall ist, wird dies vorgeschlagen, dass das Unternehmen Schwierigkeiten bei der Aufzeichnung und der Transaktionsüberwachung hat, ein Indikator für ein Problem mit dem Management und den Verfahren des Unternehmens.
Die SEC kann ein blaues Blatt auf Anzeichen von Unregelmäßigkeiten oder Besorgnistransaktionen untersuchen. Es kann auch mit anderen öffentlichen Einreichungen verglichen werden, um Konten verschiedener Transaktionen abzustimmen. Wenn etwas über eine Transaktion die Bedenken der SEC -Aufsichtsbehörden hervorruft, können sie eine Untersuchung einleiten, um mehr zu erfahrenüber die Transaktion und die beteiligten Parteien. Zum Beispiel kann ein Blaublatt eines Clearing -Unternehmens Hinweise auf Insiderhandel oder andere betrügerische Handelsaktivitäten ergeben.
Regulierungsbehörden wie die SEC werden voraussichtlich die Finanzmärkte überwachen, um sie für Menschen, die am Handel mit Wertpapieren und anderen Finanzprodukten beteiligt sind, sicher zu halten. Darüber hinaus soll ihre Überwachung die Wirtschaft insgesamt schützen, da Probleme mit Geschäften und anderen finanziellen Aktivitäten größere wirtschaftliche Probleme verursachen können. Ein stürzendes Unternehmen kann beispielsweise Investoren in Panik geraten, was zu wirtschaftlichen Turbulenzen und nachfolgenden Problemen für Menschen führt, die nicht unbedingt direkt am Finanzmarkt beteiligt sind.