O que é uma folha azul?

Uma folha azul é um relatório enviado por uma empresa de compensação para fornecer informações à Comissão de Valores Mobiliários (SEC) sobre suas atividades. Esses documentos são enviados por solicitação da SEC e também são usados ​​por outras agências reguladoras para monitorar as atividades de negociação. A falta de envio de uma ficha azul mediante solicitação pode ser motivo de penalidades legais, pois espera-se que as empresas envolvidas nos mercados financeiros cumpram as normas regulamentares criadas para facilitar o monitoramento, a regulamentação e a segurança do investidor.

Até o final dos anos 80, essa documentação era enviada em folhas azuis literais, explicando o nome. Com o advento das técnicas de arquivamento eletrônico, as empresas começaram a fazer a transição para as folhas azuis eletrônicas e, hoje, o arquivamento eletrônico é o método preferido. A SEC pode receber arquivamentos eletrônicos instantaneamente, e os arquivamentos são compatíveis com seus bancos de dados, permitindo que sejam armazenados rapidamente, além de referências cruzadas com arquivamentos e arquivamentos anteriores de outras empresas. Isso facilita a troca rápida de informações precisas.

Na folha azul, a empresa fornece informações sobre os nomes de quaisquer valores mobiliários tratados pela empresa, juntamente com as datas das negociações e os preços pelos quais as negociações foram executadas. O tamanho de cada transação também deve ser relatado, juntamente com os nomes das partes envolvidas. Essas informações devem estar prontamente disponíveis para a empresa de compensação em seus próprios registros e, caso contrário, sugere que a empresa está tendo dificuldades com a manutenção de registros e o monitoramento de transações, um indicador de um problema com os procedimentos e gestão da empresa.

A SEC pode examinar uma folha azul quanto a sinais de irregularidades ou transações de interesse. Também pode ser comparado a outros registros públicos para igualar contas de várias transações. Se algo sobre uma transação despertar as preocupações dos reguladores da SEC, eles poderão iniciar uma investigação para saber mais sobre a transação e as partes envolvidas. Por exemplo, a folha azul de uma empresa de compensação pode revelar evidências de informações privilegiadas ou outras atividades fraudulentas de negociação.

Agências reguladoras como a SEC devem monitorar os mercados financeiros para mantê-los seguros para as pessoas envolvidas na negociação de valores mobiliários e outros produtos financeiros. Além disso, seu monitoramento é projetado para proteger a economia como um todo, pois problemas com negociações e outras atividades financeiras podem criar maiores problemas econômicos. Uma empresa em colapso, por exemplo, pode entrar em pânico com investidores, causando turbulência econômica e problemas subseqüentes para pessoas que não estão necessariamente diretamente envolvidas no mercado financeiro.

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