青いシートとは何ですか？

青いシートは、その活動に関する証券取引委員会（SEC）に情報を提供するために、クリアリング会社が送信した報告書です。これらの文書は、SECからのリクエストによって送信され、取引活動を監視するために他の規制機関によっても使用されます。金融市場に関与する企業は、監視、規制、投資家の安全性を促進するために設計された規制上の判決に準拠すると予想されるため、リクエストに応じて青いシートを送信できないと、法的罰則の根拠があります。電子ファイリングテクニックの出現により、企業は電子ブルーシートへの移行を開始し、今日、電子ファイリングが推奨される方法です。 SECは電子申請を即座に受け取ることができ、申請はデータベースと互換性があり、それらを迅速に保存することができ、以前のファイリングや他社からの提出と相互参照されます。この顔正確な情報の迅速な交換に照らされています。

青いシートでは、会社は会社が処理した証券の名前に関する情報と、取引日と取引が実行された価格とともに提供されます。各トランザクションのサイズも、関係者の名前とともに報告する必要があります。この情報は、独自の記録でクリアリング会社が容易に利用できるようにする必要があります。そうでない場合は、会社の管理と手順の問題の指標である記録管理とトランザクション監視に困難を抱えていることを示唆しています。

SECは、不規則性の兆候や懸念事項の兆候について青いシートを調べることができます。また、さまざまな取引のアカウントを一致させるために、他の公開提出と比較することもできます。取引に関する何かがSEC規制当局の懸念を引き起こした場合、彼らは調査を開始してさらに学ぶことができます取引と関係者について。たとえば、クリアリング会社の青いシートは、インサイダー取引またはその他の不正取引活動の証拠を明らかにする可能性があります。

SECのような規制機関は、金融市場を監視して、証券やその他の金融商品の取引に関与する人々にとって安全を維持することが期待されています。さらに、彼らの監視は、貿易やその他の金融活動の問題がより大きな経済的問題を引き起こす可能性があるため、経済全体を保護するように設計されています。たとえば、クラッシュする会社は投資家をパニックに陥れ、経済的混乱とその後の問題につながる可能性があります。