Hvad er et blåt ark?

Et blåt ark er en rapport sendt af et clearingfirma for at give oplysninger til Securities and Exchange Commission (SEC) om dens aktiviteter. Disse dokumenter sendes efter anmodning fra SEC, og de bruges også af andre regulatoriske agenturer til at overvåge handelsaktiviteter. Undladelse af at sende et blåt ark efter anmodning kan være grund til juridiske sanktioner, da virksomheder, der er involveret på de finansielle markeder, forventes at overholde lovgivningsmæssige afgørelser, der er designet til at lette overvågning, regulering og investorsikkerhed.

Indtil slutningen af ​​1980'erne blev denne dokumentation sendt på bogstavelige blå ark og forklaret navnet. Med fremkomsten af ​​elektroniske arkiveringsteknikker begyndte virksomheder at skifte til elektroniske blå ark, og i dag er elektronisk arkivering den foretrukne metode. SEC kan modtage elektroniske arkiveringer øjeblikkeligt, og arkiveringerne er kompatible med dens databaser, så de hurtigt kan gemmes, samt krydshenvises med tidligere arkiveringer og arkiveringer fra andre virksomheder. Denne faciLager den hurtige udveksling af nøjagtige oplysninger.

På det blå ark giver virksomheden information om navnene på alle værdipapirer, der håndteres af firmaet, sammen med datoerne for handler og de priser, hvormed handler blev udført. Størrelsen på hver transaktion skal også rapporteres sammen med navnene på de involverede parter. Disse oplysninger skal være let tilgængelige for clearingfirmaet i sine egne poster, og hvis de ikke er det, antyder det, at firmaet har svært ved at registrere og transaktionsovervågning, en indikator for et problem med firmaets ledelse og procedurer.

SEC kan undersøge et blåt ark for tegn på uregelmæssigheder eller bekymringstransaktioner. Det kan også sammenlignes med andre offentlige arkiver, der matcher konti for forskellige transaktioner. Hvis noget ved en transaktion vekker bekymringerne fra SEC -regulatorer, kan de indlede en undersøgelse for at lære mereom transaktionen og de involverede parter. For eksempel kan et clearingfirma's blå ark afsløre bevis for insiderhandel eller andre svigagtige handelsaktiviteter.

Regulerende agenturer som SEC forventes at overvåge de finansielle markeder for at holde dem sikre for personer, der er involveret i handel med værdipapirer og andre finansielle produkter. Derudover er deres overvågning designet til at beskytte økonomien som helhed, da problemer med handler og andre økonomiske aktiviteter kan skabe større økonomiske problemer. Et nedbrudt selskab kan for eksempel få investorer i panik, hvilket fører til økonomisk uro og efterfølgende problemer for mennesker, der ikke nødvendigvis er direkte involveret i det finansielle marked.