Vad är ett blått ark?

Ett blått ark är en rapport som skickas av ett clearing -företag för att tillhandahålla information till Securities and Exchange Commission (SEC) om dess verksamhet. Dessa dokument skickas på begäran från SEC och de används också av andra tillsynsmyndigheter för att övervaka handelsaktiviteter. Underlåtenhet att skicka ett blått ark på begäran kan vara skäl för lagliga påföljder, eftersom företag som är involverade på de finansiella marknaderna förväntas följa regleringsbeslut som är utformade för att underlätta övervakning, reglering och investerarsäkerhet.

Fram till slutet av 1980 -talet skickades denna dokumentation på bokstavliga blå ark och förklarade namnet. Med tillkomsten av elektroniska arkiveringstekniker började företag övergå till elektroniska blå ark, och idag är elektronisk arkivering den föredragna metoden. SEC kan ta emot elektroniska ansökningar direkt, och ansökningarna är kompatibla med dess databaser, vilket gör att de snabbt kan lagras, samt korsreferenser med tidigare ansökningar och ansökningar från andra företag. Denna faciLitates det snabba utbytet av korrekt information.

På det blå arket ger företaget information om namnen på eventuella värdepapper som hanteras av företaget, tillsammans med datum för handel och de priser vid vilka handel genomfördes. Storleken på varje transaktion måste också rapporteras, tillsammans med namnen på de berörda parterna. Denna information bör vara lätt tillgänglig för clearingföretaget i sina egna register och om det inte är det föreslår det att företaget har svårigheter med registerföring och transaktionsövervakning, en indikator på ett problem med företagets ledning och förfaranden.

SEC kan undersöka ett blått ark för tecken på oegentligheter eller transaktioner av oro. Det kan också jämföras med andra offentliga ansökningar för att matcha konton för olika transaktioner. Om något om en transaktion väcker SEC -regulatorernas oro kan de inleda en utredning för att lära sig merom transaktionen och de berörda parterna. Till exempel kan ett clearingföretagets blå ark avslöja bevis på insiderhandel eller annan bedräglig handelsaktivitet.

tillsynsmyndigheter som SEC förväntas övervaka de finansiella marknaderna för att hålla dem säkra för personer som är involverade i handel med värdepapper och andra finansiella produkter. Dessutom är deras övervakning utformad för att skydda ekonomin som helhet, eftersom problem med affärer och annan finansiell verksamhet kan skapa större ekonomiska problem. Ett kraschföretag kan till exempel få panikinvesterare, vilket leder till ekonomisk oro och efterföljande problem för människor som inte nödvändigtvis är direkt involverade på finansmarknaden.