Hvordan får jeg en serie 65 -licens?

Enhver med et ønske om at arbejde som en licenseret investeringsrådgiverrepræsentant i USA skal begynde processen ved med succes at vider(NASAA).En minimumskompetenceprøve, serien 65 -testen er beregnet til at skelne dem, der besidder et acceptabelt niveau af viden i relevante emner fra dem, der mangler den.For at få en serie 65 -licens skal kandidater opnå en bestået score på serien 65 -eksamen, overføre alle ansøgnings- og registreringsgebyrer til gældende statlige regulerende myndigheder, indgive nødvendige oplysningsdokumenter og vente med at modtage formel accept og anerkendelse af certificering.

DeDet første store skridt hen imod at få en serie 65 -licens ansøger om at sidde til serien 65 -eksamen.Der findes ingen formelle forudsætninger for eksamen, og kandidater er ikke påkrævet for at sikre en sponsor.Mennesker, der allerede er tilknyttet et investeringsfirma, indgiver blot en anden ansøgningsskema end dem, der ikke er det.Testforberedelse og konceptgennemgang anbefales til alle ansøgere, og NASAA har oprettet en studieoversigt, der er tilgængelig for alle kandidater.

Der er 140 multiple choice -spørgsmål på serien 65 -eksamen, og 130 af dem bruges til at bestemme en kandidats succes.Testen varer i tre timer og inkluderer spørgsmål inden for områderne klientinvesteringsanbefalinger og strategier, investeringskøretøjsegenskaber, juridiske retningslinjer, etiske regler, økonomiske faktorer og forretningsinformation.En score på mindst 72 procent er påkrævet til gennemgang af eksamen, som giver en kandidat mulighed for at komme videre til det næste trin i at sikre en serie 65 -licens.De, der ikke opnår en bestået score, må overholde FINRA-udpegede ventetid, før de tilmelder sig efterfølgende eksamensforsøg, selvom der ikke er nogen grænser for antallet af gange, eksamen kan tages igen.En serie 65 -licens skal opfylde alle yderligere krav, der er specifikke for værdipapirregulatorerne i den stat, hvor de planlægger at arbejde.Denne proces varierer efter jurisdiktion, men vil sandsynligvis omfatte betaling af ansøgnings- og registreringsgebyrer og indsendelse af oplysningsdokumentation.Det kan også omfatte at gennemgå en grundig baggrundskontrol.Når disse trin er afsluttet, skal en potentiel modtager af en serie 65 -licens vente på den endelige anmeldelse af registrering som en investeringsrådgiverrepræsentant.Når det er modtaget, kan den succesrige ansøger begynde at rådgive klienter om investeringsstrategier og kontoadministration.