Jak uzyskać licencję Series 65?

Każdy, kto chce pracować jako licencjonowany przedstawiciel doradcy inwestycyjnego w Stanach Zjednoczonych, musi rozpocząć proces od pozytywnego zdania egzaminu z serii 65, przeprowadzonego przez Urząd Nadzoru Przemysłu Finansowego (FINRA) i opracowanego pod auspicjami Stowarzyszenia Administratorów Papierów Wartościowych w Ameryce Północnej ( NASAA). Egzamin minimalny, test z serii 65 ma na celu odróżnienie tych, którzy posiadają akceptowalny poziom wiedzy w odpowiednich tematach od tych, którym go brakuje. Aby uzyskać licencję na serię 65, kandydaci muszą uzyskać pozytywny wynik egzaminu na serię 65, przekazać wszystkie opłaty za zgłoszenie i rejestrację odpowiednim państwowym organom regulacyjnym, złożyć niezbędne dokumenty ujawniające oraz czekać na formalną akceptację i potwierdzenie certyfikacji.

Pierwszym ważnym krokiem w kierunku uzyskania licencji na serię 65 jest ubieganie się o zdanie egzaminu na serię 65. Nie ma żadnych formalnych warunków wstępnych do egzaminu, a od kandydatów nie wymaga się uzyskania sponsora. Ludzie, którzy są już powiązani z firmą inwestycyjną, po prostu składają inny formularz wniosku niż ci, którzy tego nie robią. Przygotowanie testu i przegląd koncepcji są zalecane dla wszystkich kandydatów, a NASAA opracowała zarys badania, który jest dostępny dla wszystkich kandydatów.

Egzamin z serii 65 obejmuje 140 pytań wielokrotnego wyboru, a 130 z nich służy do określenia sukcesu kandydata. Test trwa trzy godziny i obejmuje pytania z zakresu rekomendacji i strategii inwestycyjnych klienta, charakterystyki instrumentów inwestycyjnych, wytycznych prawnych, zasad etycznych, czynników ekonomicznych i informacji biznesowych. Do zdania egzaminu wymagany jest wynik w wysokości co najmniej 72 procent, który pozwala kandydatowi przejść do następnego kroku w uzyskaniu licencji Series 65. Ci, którzy nie uzyskają pozytywnego wyniku, muszą zarejestrować się w wyznaczonych przez FINRA okresach oczekiwania przed rejestracją do kolejnych prób egzaminacyjnych, chociaż nie ma ograniczeń co do liczby ponownych egzaminów.

Po usunięciu przeszkody egzaminacyjnej osoby ubiegające się o licencję Series 65 muszą spełnić wszelkie dodatkowe wymagania specyficzne dla organów nadzoru papierów wartościowych państwa, w którym planują pracować. Proces ten różni się w zależności od jurysdykcji, ale prawdopodobnie będzie obejmować opłatę za wniosek i rejestrację oraz przedłożenie dokumentacji ujawniającej. Może to również obejmować dokładne sprawdzenie przeszłości. Po wykonaniu tych kroków potencjalny odbiorca licencji na serię 65 musi czekać na ostateczne powiadomienie o rejestracji jako przedstawiciel doradcy inwestycyjnego. Po otrzymaniu wniosku wybrany kandydat może zacząć doradzać klientom w zakresie strategii inwestycyjnych i zarządzania kontem.

INNE JĘZYKI

Czy ten artykuł był pomocny? Dzięki za opinie Dzięki za opinie

Jak możemy pomóc? Jak możemy pomóc?