Jak uzyskać licencję serii 65?

Każdy, kto pragnie pracować jako licencjonowany przedstawiciel doradcy inwestycyjnej w Stanach Zjednoczonych, musi rozpocząć proces od pomyślnego zdania egzaminu serii 65 zarządzanego przez Urząd Regulacji Finansowych (FINRA) i opracowany na przestrzeni przestrzeni North American Papiliss Administrators Association (NASAA). Egzamin z minimalnego kompetencji, test serii 65 ma na celu odróżnienie tych, którzy mają akceptowalny poziom wiedzy w odpowiednich tematach od tych, którym tego brakuje. Aby uzyskać licencję serii 65, kandydaci muszą osiągnąć wynik z egzaminu serii 65, przekazać wszystkie opłaty za zgłoszenie i rejestrację obowiązującym organom regulacyjnym, złożenie niezbędnych dokumentów ujawnienia, a także czekać na formalne przyjęcie i potwierdzenie certyfikacji.

Pierwszym poważnym krokiem w celu uzyskania licencji serii 65 dotyczy SIT na SIT 65. Nie istnieją formalne warunki wstępne, a kandydaci nie są wymagani do zabezpieczeniasponsor. Osoby, które są już powiązane z firmą inwestycyjną, po prostu składają inną formularz wniosku niż osoby, które nie są. Przygotowanie testu i przegląd koncepcji jest zalecany dla wszystkich kandydatów, a NASAA stworzyła zarys badania, który jest dostępny dla wszystkich kandydatów.

Na egzaminie serii 65 znajduje się 140 pytań wielokrotnego wyboru, a 130 z nich służy do ustalenia sukcesu kandydata. Test trwa trzy godziny i obejmuje pytania w zakresie zaleceń i strategii inwestycyjnych klientów, charakterystyk pojazdu inwestycyjnego, wytycznych prawnych, zasad etycznych, czynników ekonomicznych i informacji biznesowych. Wynik co najmniej 72 procent jest wymagany do przejścia egzaminu, co pozwala kandydatowi przejść do następnego kroku w zakresie zabezpieczenia licencji serii 65. Ci, którzy nie osiągają wyniku, muszą obserwować okresy oczekiwania na FINRA przed rejestracją na SUPróby egzaminu B, choć nie ma ograniczeń co do liczby przypadków, gdy egzamin można ponownie przyjąć.

Po wyczyszczeniu przeszkody egzaminu osoby poszukujące licencji serii 65 muszą spełniać wszelkie dodatkowe wymagania specyficzne dla organów prawnych papierów wartościowych w państwie, w którym planują pracować. Proces ten różni się w zależności od jurysdykcji, ale prawdopodobnie obejmuje uiszczenie opłat za wniosek i rejestrację oraz złożenie dokumentacji ujawnienia. Może to również obejmować dokładną kontrolę przeszłości. Po zakończeniu tych kroków potencjalny odbiorca licencji serii 65 musi poczekać na ostateczne powiadomienie o rejestracji jako przedstawiciel doradcy inwestycyjnej. Po otrzymaniu tego odnoszącego sukcesy wnioskodawca może rozpocząć doradzanie klientom w zakresie strategii inwestycyjnych i zarządzania kontem.

INNE JĘZYKI