Wie bekomme ich eine Serie 65 -Lizenz?
Jeder, der den Wunsch, als lizenzierter Vertreter von Anlageberatern in den USA zu arbeiten, mit dem Prozess beginnen, indem er die von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) durchgeführte Prüfung der Serie 65 erfolgreich abschließt und im Rahmen der Schusswesen der nordamerikanischen Securities Administrators Association (NASAA) entwickelt wurde. Der Test der Serie 65 ist eine minimale Kompetenzprüfung und soll diejenigen unterscheiden, die über ein akzeptables Wissensniveau in relevanten Themen von denen besitzen, denen es fehlt. Um eine Serie 65 -Lizenz zu erhalten, müssen die Kandidaten für die Prüfung der Serie 65 einen Bestehen erhalten, alle Antrags- und Registrierungsgebühren an die geltenden staatlichen Aufsichtsbehörden übertragen, die erforderlichen Offenlegungsdokumente einreichen, um eine formelle Annahme und Bestätigung der Zertifizierung zu erhalten. Es gibt keine formellen Voraussetzungen für die Prüfung, und Kandidaten müssen keine sichernSponsor. Personen, die bereits mit einer Investmentfirma verbunden sind, stellen einfach ein anderes Antragsformular ein als diejenigen, die dies nicht sind. Die Testvorbereitung und Konzeptüberprüfung wird für alle Bewerber empfohlen, und die NASAA hat einen Studienüberblick erstellt, der allen Kandidaten zur Verfügung steht.
Es gibt 140 Multiple -Choice -Fragen zur Prüfung der Serie 65, und 130 davon werden verwendet, um den Erfolg eines Kandidaten zu bestimmen. Der Test dauert drei Stunden und enthält Fragen in den Bereichen Kundeninvestitionsempfehlungen und -strategien, Merkmale, rechtliche Richtlinien, ethische Regeln, wirtschaftliche Faktoren und Geschäftsinformationen. Für den Durchgang der Prüfung ist eine Punktzahl von mindestens 72 Prozent erforderlich, die es einem Kandidaten ermöglicht, auf den nächsten Schritt zur Sicherung einer Serie 65 -Lizenz voranzukommen. Diejenigen, die keine vorübergehende Punktzahl erreichenBESESTE-Prüfungsversuche, obwohl es keine Grenzen für die Häufigkeit, mit der die Prüfung wieder aufgenommen werden kann.
Nach der Entlastung der Prüfungshürde müssen diejenigen, die eine Lizenz der Serie 65 suchen, alle zusätzlichen Anforderungen erfüllen, die für die Wertpapierregulierungsbehörden des Staates spezifisch sind, in dem sie arbeiten möchten. Dieser Prozess variiert je nach Zuständigkeit, beinhaltet jedoch wahrscheinlich die Zahlung von Antrags- und Registrierungsgebühren sowie die Einreichung von Offenlegungsdokumentationen. Es kann auch beinhalten, eine gründliche Hintergrundüberprüfung zu unterziehen. Sobald diese Schritte abgeschlossen sind, muss ein prospektiver Empfänger einer Lizenz der Serie 65 auf die endgültige Benachrichtigung der Registrierung als Vertreterin für Anlageberater warten. Sobald dies eingegangen ist, kann der erfolgreiche Antragsteller Kunden über Anlagestrategien und Kontomanagement beraten.