Wie werde ich Compliance -Prüfer?

Compliance -Prüfer führen Audits für Organisationen und Unternehmen durch, um sicherzustellen, dass die Mitarbeiter die Unternehmensrichtlinien sowie die regionalen und nationalen Compliance -Gesetze einhalten. Während Compliance -Arbeitsplätze in verschiedenen Branchen gefunden werden, konzentrieren sich viele dieser Rollen hauptsächlich auf Buchhaltung und Finanzierungsprobleme. Abgesehen von der Sammlung von branchenspezifischen Erfahrungen muss jemand, der ein Compliance -Prüfer werden möchte, möglicherweise einen finanzbezogenen Abschluss abschließen.

In vielen Nationen beschäftigen Bankenregulierungsbehörden Compliance -Prüfer; Diese Personen sind damit beauftragt, sicherzustellen, dass Banken über ausreichende Bargeldvermögen verfügen, um ausstehende Verbindlichkeiten zu decken. Darüber hinaus sind die Prüfer dafür verantwortlich, dass Darlehensbeamte und Zeichner die entsprechenden Unterlagen sammeln, bevor sie Verbraucher und Unternehmen die Kredite ausdehnen. Jemand, der ein Compliance -Prüfer für eine Bankregulierungsbehörde werden möchte, muss über die Erfahrung im Bankgeschäft verfügen. Im Allgemeinen SenioR Bankangestellte, die als Kreditgeber oder Bankmanager gearbeitet haben, können diese Rollen beantragen. Viele Aufsichtsbehörden bevorzugen es, erfahrene Banker einzustellen, die einen Hochschulabschluss in Finanzierung, Buchhaltung oder ähnlichen Themen haben.

Abgesehen von Banken werden Compliance -Prüfer häufig bei Wertpapierregulierungsbehörden beschäftigt. Diese Personen stellen sicher, dass Broker und Aktienhändler keine nicht autorisierten Transaktionen durchführen. Darüber hinaus prüfen die Prüfer die finanziellen Aufzeichnungen öffentlich gehandelter Unternehmen, um sicherzustellen, dass die Öffentlichkeit sich der zugrunde liegenden Probleme bewusst ist, die sich auf den Wert der von diesen Unternehmen ausgegebenen Wertpapieren auswirken können. Jemand, der ein Compliance -Prüfer für eine Wertpapierregulierungsbehörde werden möchte, muss als Makler oder Investmentvertreter in der Investitionsbereiche in der Arbeit verfügen. Aufgrund der Komplexität der Wertpapiere verlangen viele Agenturen, dass Bewerber einen fortgeschrittenen Abschluss in Econo haben müssenMikrofone oder verwandte Themen.

Während viele Prüfer mit finanziellen Vorschriften befasst sind, haben einige Prüfer die Aufgabe, sicherzustellen, dass Unternehmen andere Arten von Gesetzen einhalten. Ein lizenzierter Anwalt kann möglicherweise ein Compliance -Prüfer für eine Agentur werden, die sicherstellt, dass Unternehmen regionale oder nationale Gesetze für Vertragsgesetze, Werbeakten und andere Arten von Informationen einhalten. Abgesehen davon, dass die Aufsichtsbehörden nicht als Anwältin sind, bevorzugen es normalerweise, Personen mit relevanten Erfahrungen zu beauftragen, in denen Anwälte, die bei einer Hypothekenunternehmen beschäftigt sind, möglicherweise als Prüfer der Hypothekenbranche zu sammeln können.

Einige Unternehmen beschäftigen interne Konformitätsprüfer, die sicherstellen, dass die Mitarbeiter sowohl den Verfahren der Firma sowie den lokalen und nationalen Gesetzen befolgen. Diese Personen führen häufig monatliche oder vierteljährliche Audits von Unternehmensabteilungen durch. Die Gehälter der Abteilungsleiter können durch die Ergebnisse des Prüfers beeinflusst werden. In der Regel sind interne Prüfer ErfahrungMitarbeitern von Enced -Unternehmen, die über Erfahrung in der Management verfügen, und in vielen Fällen verlangen Unternehmen von Unternehmen auch, dass diese Personen einen College -Abschluss in geschäftlichen oder finanzbezogenen Themen haben.