¿Cómo me convierto en un examinador de cumplimiento?
Los examinadores de cumplimiento realizan auditorías en organizaciones y empresas para garantizar que los empleados cumplan con las políticas de la empresa, así como las leyes de cumplimiento regional y nacional. Si bien los trabajos de cumplimiento se encuentran en varias industrias, muchos de estos roles se centran principalmente en cuestiones contables y finanzas relacionadas con las finanzas. Por lo tanto, además de obtener alguna experiencia específica de la industria, alguien que desee convertirse en un examinador de cumplimiento puede tener que completar un título relacionado con las finanzas.
En muchas naciones, las agencias reguladoras bancarias emplean examinadores de cumplimiento; Estas personas tienen la tarea de garantizar que los bancos tengan suficientes activos en efectivo disponibles para cubrir los pasivos pendientes. Además, los examinadores son responsables de garantizar que los funcionarios de préstamos y suscriptores reúnan la documentación apropiada antes de extender el crédito a los consumidores y las empresas. Alguien que desee convertirse en un examinador de cumplimiento para una autoridad reguladora bancaria debe tener experiencia bancaria previa. En general, senioLos funcionarios bancarios que han trabajado como prestamistas o gerentes bancarios pueden solicitar estos roles. Muchas agencias reguladoras prefieren contratar banqueros experimentados que tengan títulos universitarios en finanzas, contabilidad o temas similares.
Aparte de los bancos, los examinadores de valores a menudo emplean a los exámenes de cumplimiento. Estas personas se aseguran de que los corredores y los comerciantes de acciones no realicen transacciones no autorizadas. Además, los examinadores revisan los registros financieros de las empresas que cotizan en bolsa para garantizar que el público conozca cualquier problema subyacente que pueda afectar el valor de los valores emitidos por estas compañías. Alguien que desee convertirse en un examinador de cumplimiento para una agencia reguladora de valores debe tener experiencia previa trabajando en el ámbito de la inversión como corredor o representante de inversiones. Debido a la naturaleza compleja de los valores, muchas agencias requieren que los solicitantes de empleo tengan títulos avanzados en EconoMics o sujetos relacionados.
Si bien muchos examinadores están preocupados por las regulaciones financieras, algunos examinadores tienen la tarea de garantizar que las empresas cumplan con otros tipos de leyes. Un abogado con licencia puede convertirse en un examinador de cumplimiento para una agencia que garantice que las empresas cumplan con los estatutos regionales o nacionales que rigen las leyes contractuales, las divulgaciones publicitarias y otros tipos de información. Además de ser un abogado, las agencias reguladoras normalmente prefieren contratar personas que tengan experiencia relevante de la industria en la que el abogado de caso empleado por una empresa hipotecaria pueda obtener empleo como examinador de cumplimiento de la industria hipotecaria.
Algunas compañías emplean examinadores de cumplimiento internos que aseguran que el personal siga los procedimientos de la compañía, así como las leyes locales y nacionales. Estas personas a menudo realizan auditorías mensuales o trimestrales de los departamentos de la empresa. Los salarios de los gerentes departamentales pueden verse afectados por los hallazgos del examinador. Por lo general, los examinadores internos son experimentLos empleados de la compañía encerrados que tienen experiencia gerencial previa y, en muchos casos, las empresas también requieren que estas personas tengan títulos universitarios en temas relacionados con el negocio o las finanzas.