Hoe word ik een nalevingsonderzoeker?
Compliance -examinatoren voeren audits uit voor organisaties en bedrijven om ervoor te zorgen dat werknemers voldoen aan het bedrijfsbeleid en regionale en nationale nalevingswetten. Hoewel nalevingsbanen in verschillende industrieën worden gevonden, zijn veel van deze rollen vooral gericht op boekhoudkundige en financiële kwesties. Daarom moet, afgezien van het opdrijven van een industriële specifieke ervaring, misschien iemand die een compliance -onderzoeker wil worden, een financieringsgerelateerde graad kan voltooien.
In veel landen hebben bankregulerende instanties gebruik van nalevingsexaminatoren; Deze personen moeten ervoor zorgen dat banken voldoende contante activa bij de hand hebben om uitstekende verplichtingen te dekken. Bovendien zijn examinatoren verantwoordelijk om ervoor te zorgen dat leningfunctionarissen en verzekeraars de juiste documentatie verzamelen voordat ze de krediet uitstrekken aan consumenten en bedrijven. Iemand die een nalevingsexaminator wil worden voor een bankregulerende autoriteit moet eerdere bankervaring hebben. Over het algemeen senioR -bankofficieren die hebben gewerkt als geldschieters of bankmanagers, kunnen deze rollen aanvragen. Veel regelgevende instanties geven er de voorkeur aan ervaren bankiers in te huren die een universitair diploma hebben in financiën, boekhouding of soortgelijke onderwerpen.
Afgezien van banken, worden nalevingsonderzoekers vaak in dienst van effectenregelgevers. Deze personen zorgen ervoor dat makelaars en aandelenhandelaren geen ongeautoriseerde transacties uitvoeren. Bovendien beoordelen examinatoren de financiële gegevens van beursgenoteerde bedrijven om ervoor te zorgen dat het publiek op de hoogte is van eventuele onderliggende kwesties die van invloed kunnen zijn op de waarde van door deze bedrijven uitgegeven effecten. Iemand die een nalevingsexaminator wil worden voor een regelgevend bureau voor effecten moet eerdere ervaring hebben met werken in de beleggingsarena als makelaar of beleggingsvertegenwoordiger. Vanwege de complexe aard van effecten vereisen veel agentschappen dat sollicitanten geavanceerde graden hebben in Economicrofoons of aanverwante onderwerpen.
Hoewel veel examinatoren zich bezighouden met financiële voorschriften, hebben sommige examinatoren de taak om ervoor te zorgen dat bedrijven zich aan andere soorten wetten naleven. Een erkende advocaat kan mogelijk een compliance -examinator worden voor een agentschap dat ervoor zorgt dat bedrijven zich naleven aan regionale of nationale statuten voor contractwetten, advertentie -openbaarmakingen en andere soorten informatie. Afgezien van het zijn van advocaat, geven regelgevende instanties normaal gesproken de voorkeur aan mensen die relevante ervaring in de branche inhuren, waarbij de advocaat in dienst van een hypotheekbedrijf mogelijk in staat is om werk te krijgen als een compliance -onderzoeker van de hypotheekindustrie.
Sommige bedrijven hebben interne nalevingsonderzoekers in dienst die ervoor zorgen dat personeel de bedrijfsprocedures en lokale en nationale wetten volgen. Deze personen voeren vaak maandelijkse of driemaandelijkse audits van bedrijfsafdelingen uit. De salarissen van afdelingsmanagers kunnen worden beïnvloed door de bevindingen van de examinator. Meestal zijn interne examinatoren ervaringEnced Company -medewerkers die eerdere managementervaring hebben en in veel gevallen vereisen bedrijven ook dat deze personen een universitaire diploma hebben in zakelijke of financiële onderwerpen.