コンプライアンス審査員になるにはどうすればよいですか？

コンプライアンス審査官は、組織および企業の監査を実施して、従業員が会社の方針および地域および国内のコンプライアンス法を遵守していることを確認します。 コンプライアンスの仕事はさまざまな業界で見られますが、これらの役割の多くは主に会計および財務関連の問題に焦点を当てています。 したがって、業界固有の経験を積むだけでなく、コンプライアンス審査員になりたい人は、財務関連の学位を取得する必要があります。

多くの国では、銀行規制当局がコンプライアンス審査官を採用しています。 これらの個人は、銀行が未払いの負債をカバーするのに十分な現金資産を手元に持つことを保証する任務を負っています。 さらに、審査官は、融資担当者および引受会社が消費者および企業に信用を供与する前に適切な文書を収集することを保証する責任があります。 銀行規制当局のコンプライアンス審査官になりたい人は、銀行の経験が必要です。 一般的に、貸し手または銀行管理者として働いた上級銀行役員は、これらの役割に応募することができます。 多くの規制当局は、財務、会計、または同様のトピックで大学の学位を取得した経験豊富な銀行家を採用することを好みます。

銀行は別として、コンプライアンス審査官はしばしば証券規制当局に雇用されています。 これらの個人は、ブローカーと株式トレーダーが不正な取引を行わないようにします。 さらに、審査官は、公開企業の財務記録を確認して、これらの企業が発行する有価証券の価値に影響を与える可能性のある潜在的な問題を一般に認識していることを確認します。 証券規制当局のコンプライアンス審査官になりたい人は、ブローカーまたは投資代表として投資分野で働いた経験が必要です。 証券は複雑な性質を持っているため、多くの機関が求職者に経済学または関連科目の高度な学位を取得することを求めています。

多くの審査官は金融規制に関心がありますが、一部の審査官は企業が他の種類の法律を順守することを保証する任務を負っています。 免許を持つ弁護士は、企業が契約法、広告開示、その他の種類の情報を管理する地域または国の法令を順守することを保証する機関のコンプライアンス審査官になることができます。 弁護士である以外に、規制当局は通常、業界関連の経験を持つ人を雇うことを好みます。この場合、住宅ローン会社に雇用されている弁護士は、住宅ローン業界のコンプライアンス審査官として雇用を得ることができます。

一部の企業では、社内のコンプライアンス審査員を雇用しており、スタッフが会社の手順と地域および国内の法律を遵守していることを確認しています。 これらの個人は、多くの場合、企業部門の月次または四半期ごとの監査を実施します。 部門管理者の給与は、審査官の調査結果の影響を受ける可能性があります。 通常、社内審査官は経験豊富な会社の従業員であり、以前に管理職の経験があり、多くの場合、企業はこれらの個人にビジネスまたは金融関連のトピックで大学の学位を取得することも求めます。