Hvordan blir jeg en samsvarsgransker?

Overholdelseseksaminatorer utfører tilsyn med organisasjoner og virksomheter for å sikre at ansatte overholder selskapets retningslinjer samt regionale og nasjonale overholdelseslover. Mens compliance-jobber finnes i forskjellige bransjer, er mange av disse rollene først og fremst fokusert på regnskaps- og finansrelaterte spørsmål. Derfor, bortsett fra å skaffe seg noen bransjespesifikk erfaring, kan det hende at noen som ønsker å bli en samsvarssekretær, må fullføre en finansrelatert grad.

I mange nasjoner ansetter bankreguleringsbyråer etterlevelsesundersøkere; disse personene har til oppgave å sikre at bankene har tilstrekkelige kontante eiendeler til rådighet for å dekke utestående forpliktelser. I tillegg er sensorer ansvarlige for at låneansvarlige og forsikringsselskaper samler riktig dokumentasjon før de gir kreditt til forbrukere og bedrifter. Noen som ønsker å bli en samsvarsgransker for en banktilsynsmyndighet, må ha tidligere bankerfaring. Generelt er senior bankoffiserer som har jobbet som långivere eller banksjefer i stand til å søke om disse rollene. Mange reguleringsbyråer foretrekker å ansette erfarne bankfolk som har høyskoler i økonomi, regnskap eller lignende emner.

Bortsett fra banker, er etterforskningsansvarlige ofte ansatt i verdipapirregulatorer. Disse personene sikrer at meglere og aksjehandlere ikke gjennomfører uautoriserte transaksjoner. I tillegg gjennomgår granskere finansregnskapene til børsnoterte firmaer for å sikre at publikum er klar over underliggende problemer som kan påvirke verdien av verdipapirer utstedt av disse selskapene. Noen som ønsker å bli en samsvarsleder for et verdipapirreguleringsbyrå, må ha tidligere erfaring med å jobbe på investeringsarenaen som megler eller investeringsrepresentant. På grunn av verdipapirers komplekse karakter krever mange byråer at jobbsøkere har avanserte grader innen økonomi eller beslektede fag.

Mens mange sensorer er opptatt av finansforskrifter, er noen sensorer i oppgave å sikre at firmaer overholder andre typer lover. En lisensiert advokat kan være i stand til å bli en etterlevelsesansvarlig for et byrå som sikrer at firmaer overholder regionale eller nasjonale vedtekter som regulerer kontraktslover, annonseopplysninger og annen type informasjon. Bortsett fra å være advokat, foretrekker reguleringsbyråer normalt å ansette personer som har bransjelevant erfaring, i hvilket tilfelle advokater ansatt i et kredittforetak kan være i stand til å få ansettelse som en etterforsker for samsvar med boliglån.

Noen selskaper ansetter interne etterlevere som sørger for at ansatte følger selskapets prosedyrer, så vel som lokale og nasjonale lover. Disse personene utfører ofte månedlige eller kvartalsvise revisjoner av selskapets avdelinger. Lønnene til avdelingsledere kan påvirkes av sensorens funn. Vanligvis er interne sensorer erfarne bedriftsansatte som har tidligere ledererfaring, og i mange tilfeller krever også firmaer at disse personene har høyskoler i forretnings- eller økonomirelaterte emner.