Jak zostać egzaminatorem zgodności?
Egzaminatorzy zgodności przeprowadzają audyty organizacji i firm, aby upewnić się, że pracownicy przestrzegają zasad firmy, a także regionalnych i krajowych przepisów dotyczących zgodności. Podczas gdy zadania zgodności występują w różnych branżach, wiele z tych ról koncentruje się przede wszystkim na kwestiach związanych z księgowością i finansowaniem. Dlatego oprócz uzyskania pewnego doświadczenia w branży, ktoś, kto chce zostać egzaminatorem zgodności, może być zmuszony do ukończenia stopnia finansowego.
W wielu narodach agencje regulacyjne bankowe zatrudniają egzaminatorów zgodności; Osoby te mają za zadanie zapewnić, że banki mają pod ręką wystarczające aktywki pieniężne, aby pokryć zaległe zobowiązania. Ponadto egzaminatorzy są odpowiedzialni za zapewnienie, że urzędnicy ds. Pożyczek i ubezpieczyciele zebrali odpowiednią dokumentację przed rozszerzeniem kredytu na konsumentów i firm. Ktoś, kto chce zostać egzaminatorem ds. Zgodności dla organu regulacyjnego bankowego, musi mieć wcześniejsze doświadczenie bankowe. Zasadniczo SenioR Banku, którzy pracowali jako pożyczkodawcy lub menedżerowie banków, mogą ubiegać się o te role. Wiele agencji regulacyjnych woli zatrudniać doświadczonych bankierów, którzy mają stopnie naukowe w zakresie finansów, rachunkowości lub podobnych tematów.
Oprócz banków egzaminatorzy zgodności są często zatrudnieni przez organy papierów wartościowych. Osoby te zapewniają, że brokerzy i handlowcy nie przeprowadzają nieautoryzowanych transakcji. Ponadto egzaminatorzy dokonują przeglądu dokumentacji finansowej firm giełdowych, aby upewnić się, że społeczeństwo jest świadome wszelkich podstawowych problemów, które mogą wpływać na wartość papierów wartościowych wyemitowanych przez te spółki. Ktoś, kto chce zostać egzaminatorem ds. Zgodności dla agencji regulacyjnej ds. Papierów wartościowych, musi mieć wcześniejsze doświadczenie w pracy na arenie inwestycyjnej jako broker lub przedstawiciel inwestycyjny. Ze względu na złożony charakter papierów wartościowych wiele agencji wymaga od kandydatów do pracy w zaawansowanych stopniach w EconoMIC lub powiązane tematy.
Podczas gdy wielu egzaminatorów dotyczy przepisów finansowych, niektórzy egzaminatorzy mają za zadanie zapewnić, że firmy przestrzegają innych rodzajów przepisów. Licencjonowany adwokat może być w stanie zostać egzaminatorem zgodności agencji, która zapewnia, że firmy przestrzegają regionalnych lub krajowych ustawy o przepisach dotyczących umów, ujawnieniu reklam i innych rodzajach informacji. Oprócz bycia adwokatem, agencje regulacyjne zwykle wolą zatrudnić osoby, które mają istotne doświadczenie w branży, w którym sprawa zatrudniony przez firmę hipoteczną może być w stanie uzyskać zatrudnienie jako egzaminator zgodności w branży hipotecznej.
Niektóre firmy zatrudniają wewnętrznych egzaminatorów zgodności, którzy zapewniają, że pracownicy przestrzegają procedur firmy, a także przepisów lokalnych i krajowych. Osoby te często przeprowadzają miesięczne lub kwartalne audyty działów firmy. Wyniki egzaminatora mogą wpływać na wynagrodzenia menedżerów departamentów. Zazwyczaj doświadczają wewnętrzni egzaminatorzyPracownicy firmy, którzy mają wcześniejsze doświadczenie kierownicze, aw wielu przypadkach firmy wymagają również, aby te osoby miały stopnie naukowe w zakresie studiów wyższych w zakresie biznesowych lub finansowych.