Jak zostać egzaminatorem zgodności?
Egzaminatorzy zgodności przeprowadzają audyty organizacji i firm, aby upewnić się, że pracownicy przestrzegają zasad firmy, a także regionalnych i krajowych przepisów dotyczących zgodności. Podczas gdy zadania związane ze zgodnością znajdują się w różnych branżach, wiele z tych ról koncentruje się przede wszystkim na kwestiach związanych z rachunkowością i finansami. Dlatego oprócz zdobycia doświadczenia w branży, osoba pragnąca zostać egzaminatorem zgodności może być zmuszona do uzyskania dyplomu z zakresu finansów.
W wielu krajach bankowe agencje regulacyjne zatrudniają egzaminatorów zgodności; osoby te mają za zadanie zapewnić bankom wystarczającą ilość gotówki na pokrycie zaległych zobowiązań. Ponadto eksperci są odpowiedzialni za dopilnowanie, by urzędnicy ds. Pożyczek i subemitenci zgromadzili odpowiednią dokumentację przed udzieleniem kredytu konsumentom i przedsiębiorstwom. Ktoś, kto chce zostać egzaminatorem zgodności z bankowym organem regulacyjnym, musi mieć wcześniejsze doświadczenie bankowe. Zasadniczo starsi urzędnicy banku, którzy pracowali jako pożyczkodawcy lub kierownicy banków, mogą ubiegać się o te role. Wiele agencji regulacyjnych woli zatrudniać doświadczonych bankierów, którzy mają wykształcenie wyższe z zakresu finansów, rachunkowości lub podobnych tematów.
Oprócz banków inspektorzy ds. Papierów wartościowych często zatrudniają inspektorów zgodności. Osoby te zapewniają, że brokerzy i handlowcy giełdowi nie przeprowadzają nieautoryzowanych transakcji. Ponadto eksperci dokonują przeglądu dokumentacji finansowej firm notowanych na giełdzie, aby upewnić się, że opinia publiczna jest świadoma wszelkich podstawowych problemów, które mogą mieć wpływ na wartość papierów wartościowych emitowanych przez te spółki. Ktoś, kto chce zostać ekspertem ds. Zgodności z przepisami dla agencji nadzoru papierów wartościowych, musi mieć wcześniejsze doświadczenie w pracy na arenie inwestycyjnej jako pośrednik lub przedstawiciel inwestycyjny. Ze względu na złożony charakter papierów wartościowych wiele agencji wymaga od osób ubiegających się o pracę wyższego stopnia nauk ekonomicznych lub pokrewnych.
Podczas gdy wielu egzaminatorów zajmuje się przepisami finansowymi, niektórzy z nich mają za zadanie dopilnować, aby firmy przestrzegały innych rodzajów przepisów. Licencjonowany adwokat może zostać egzaminatorem zgodności dla agencji, która zapewnia, że firmy przestrzegają regionalnych lub krajowych przepisów regulujących prawo umów, ujawnienia reklam i inne rodzaje informacji. Oprócz bycia prawnikiem, agencje regulacyjne zwykle wolą zatrudniać osoby mające odpowiednie doświadczenie w branży, w którym to przypadku prawnik zatrudniony przez firmę hipoteczną może być w stanie uzyskać zatrudnienie jako ekspert ds. Zgodności z wymogami branży hipotecznej.
Niektóre firmy zatrudniają wewnętrznych inspektorów zgodności, którzy zapewniają, że personel przestrzega procedur obowiązujących w firmie oraz lokalnych i krajowych przepisów. Osoby te często przeprowadzają miesięczne lub kwartalne audyty działów firmy. Ustalenia egzaminatora mogą mieć wpływ na wynagrodzenia kierowników działów. Zazwyczaj egzaminatorzy wewnętrzni to doświadczeni pracownicy firmy, którzy mają wcześniejsze doświadczenie w zarządzaniu, aw wielu przypadkach firmy wymagają od tych osób również ukończenia studiów wyższych w zakresie biznesu lub finansów.