Como faço para me tornar um examinador de conformidade?
Examinadores de conformidade conduzem auditorias sobre organizações e empresas para garantir que os funcionários estejam cumprindo as políticas da empresa, bem como as leis de conformidade regional e nacional. Embora os trabalhos de conformidade sejam encontrados em vários setores, muitas dessas funções estão focadas principalmente em questões relacionadas à contabilidade e finanças. Portanto, além de ganhar alguma experiência específica do setor, alguém que deseja se tornar um examinador de conformidade pode ter que concluir um diploma relacionado às finanças.
Em muitas nações, as agências regulatórias bancárias empregam examinadores de conformidade; Esses indivíduos têm a tarefa de garantir que os bancos tenham ativos de caixa suficientes disponíveis para cobrir passivos pendentes. Além disso, os examinadores são responsáveis por garantir que os agentes de empréstimos e subscritores colete a documentação apropriada antes de estender o crédito a consumidores e empresas. Alguém que deseja se tornar um examinador de conformidade para uma autoridade regulatória bancária deve ter experiência bancária prévia. Geralmente, senioR Oficiais bancários que trabalharam como credores ou gerentes bancários podem se candidatar a essas funções. Muitas agências regulatórias preferem contratar banqueiros experientes que tenham diploma universitário em finanças, contabilidade ou tópicos similares.
Além dos bancos, os examinadores de conformidade são frequentemente empregados pelos reguladores de valores mobiliários. Esses indivíduos garantem que os corretores e comerciantes de ações não realizem transações não autorizadas. Além disso, os examinadores revisam os registros financeiros das empresas de capital aberto para garantir que o público esteja ciente de quaisquer questões subjacentes que possam afetar o valor dos valores mobiliários emitidos por essas empresas. Alguém que deseja se tornar um examinador de conformidade para uma agência regulatória de valores mobiliários deve ter experiência anterior trabalhando na arena de investimento como corretor ou representante de investimento. Devido à natureza complexa dos valores mobiliários, muitas agências exigemmicrofones ou assuntos relacionados.
Enquanto muitos examinadores estão preocupados com os regulamentos financeiros, alguns examinadores têm a tarefa de garantir que as empresas cumpram outros tipos de leis. Um advogado licenciado pode se tornar um examinador de conformidade de uma agência que garante que as empresas cumpram os estatutos regionais ou nacionais que regem as leis contratuais, as divulgações de publicidade e outros tipos de informações. Além de ser um advogado, as agências regulatórias normalmente preferem contratar pessoas que tenham experiência relevante no setor, na qual o advogado de caso empregado por uma empresa de hipotecas pode ser capaz de obter emprego como examinador de conformidade do setor de hipotecas.
Algumas empresas empregam examinadores internos de conformidade que garantem que a equipe siga os procedimentos da empresa, bem como as leis locais e nacionais. Esses indivíduos geralmente realizam auditorias mensais ou trimestrais dos departamentos da empresa. Os salários dos gerentes departamentais podem ser impactados pelas descobertas do examinador. Normalmente, examinadores internos são experimentosOs funcionários da empresa da Enced que têm experiência gerencial prévia e, em muitos casos, as empresas também exigem que esses indivíduos tenham diploma universitário em tópicos relacionados a negócios ou finanças.