Hvordan bliver jeg en samsvarsundersøgelse?

Overholdelsesundersøgere foretager revisioner af organisationer og virksomheder for at sikre, at medarbejderne overholder virksomhedens politikker samt regionale og nationale overholdelseslove. Mens compliance-job findes i forskellige brancher, fokuserer mange af disse roller primært på regnskabs- og finansrelaterede spørgsmål. Derfor kan en person, der ønsker at blive en overensstemmelseseksaminator, eventuelt være nødt til at gennemføre en finansieringsrelateret grad, bortset fra at få en erhvervsspecifik erfaring.

I mange nationer beskæftiger bankreguleringsagenturer overholdelsesundersøgere; disse personer har til opgave at sikre, at bankerne har tilstrækkelige kontante aktiver til rådighed til at dække udestående forpligtelser. Derudover er censurerne ansvarlige for at sikre, at låneansvarlige og forsikringsselskaber samler den relevante dokumentation, før de yder kredit til forbrugere og virksomheder. En person, der ønsker at blive en overensstemmelsesundersøger for en bankregulerende myndighed, skal have forudgående bankerfaring. Generelt er seniorbankmedarbejdere, der har arbejdet som långivere eller bankchefer, i stand til at ansøge om disse roller. Mange regulerende agenturer foretrækker at ansætte erfarne bankfolk, der har college grader inden for finansiering, regnskab eller lignende emner.

Bortset fra banker ansættes overensstemmelsesundersøgere ofte af værdipapirregulatorer. Disse personer sikrer, at mæglere og aktiehandlere ikke foretager uautoriserede transaktioner. Derudover gennemgår eksaminatorer de finansielle poster for børsnoterede firmaer for at sikre, at offentligheden er opmærksom på underliggende problemer, der kan påvirke værdien af ​​værdipapirer udstedt af disse virksomheder. En person, der ønsker at blive en compliance-examinator for et værdipapirreguleringsagentur, skal have forudgående erfaring med at arbejde på investeringsarenaen som mægler eller investeringsrepræsentant. På grund af værdipapirers komplekse karakter kræver mange agenturer, at ansøgere skal have avancerede grader inden for økonomi eller beslægtede fag.

Mens mange eksaminatorer er bekymrede for økonomiske regler, er nogle censurere i opgave at sikre, at virksomheder overholder andre typer love. En licenseret advokat er muligvis i stand til at blive en overensstemmelsesundersøger for et agentur, der sikrer, at virksomheder overholder regionale eller nationale vedtægter for aftalelovgivning, annonceringsoplysninger og andre typer oplysninger. Bortset fra at være advokat foretrækker tilsynsmyndigheder normalt at ansætte personer, der har brancherelevant erfaring, i hvilket tilfælde advokat ansat af et realkreditfirma muligvis kan få beskæftigelse som eksaminator for overholdelse af realkreditindustrien.

Nogle virksomheder beskæftiger internt efterlevelsesundersøgere, der sikrer, at personalet følger virksomhedens procedurer samt lokale og nationale love. Disse personer foretager ofte månedlige eller kvartalsvise revisioner af virksomhedsafdelinger. Afdelingsleders løn kan påvirkes af undersøgerens konklusioner. Typisk er interne eksaminatorer erfarne virksomhedsansatte, der har tidligere ledelseserfaring, og i mange tilfælde kræver virksomheder også disse personer at have college grader i forretnings- eller finansieringsrelaterede emner.