Hvordan bliver jeg en compliance -eksaminator?

Compliance Examiners foretager revisioner af organisationer og virksomheder for at sikre, at medarbejderne overholder virksomhedens politikker såvel som regionale og nationale overholdelseslove. Mens overholdelsesjob findes i forskellige brancher, er mange af disse roller primært fokuseret på regnskabs- og finansrelaterede spørgsmål. Bortset fra at få en vis branchespecifik oplevelse, kan nogen, der ønsker at blive en compliance -eksaminator, være nødt til at gennemføre en finansrelateret grad.

I mange nationer anvender bankregulerende agenturer overholdelsesundersøgere; Disse personer har til opgave at sikre, at banker har tilstrækkelige kontante aktiver til rådighed til at dække udestående forpligtelser. Derudover er eksaminatorer ansvarlige for at sikre, at låneansvarlige og forsikringsselskaber samler den passende dokumentation, før de udvider kredit til forbrugere og virksomheder. En person, der ønsker at blive en compliance -eksaminator for en bankregulerende myndighed, skal have tidligere bankoplevelse. Generelt senioR Bank officerer, der har arbejdet som långivere eller bankforvaltere, er i stand til at ansøge om disse roller. Mange regulerende agenturer foretrækker at ansætte erfarne bankfolk, der har college -grader i finansiering, regnskabsmæssige eller lignende emner.

Bortset fra banker er compliance -eksaminatorer ofte ansat af værdipapirregulatorer. Disse personer sikrer, at mæglere og aktiehandlere ikke foretager uautoriserede transaktioner. Derudover gennemgår eksaminatorer de økonomiske optegnelser fra børsnoterede virksomheder for at sikre, at offentligheden er opmærksomme på eventuelle underliggende problemer, der kan påvirke værdien af ​​værdipapirer, der er udstedt af disse virksomheder. En person, der ønsker at blive en compliance -eksaminator for et værdipapirregulerende agentur, skal have tidligere erfaring med at arbejde på investeringsarenaen som mægler eller investeringsrepræsentant. På grund af den komplekse karakter af værdipapirer kræver mange agenturer jobansøgere for at have avancerede grader i økonomikrofoner eller relaterede emner.

Mens mange eksaminatorer er optaget af finansielle regler, har nogle eksaminatorer til opgave at sikre, at virksomheder overholder andre typer love. En licenseret advokat kan muligvis blive en compliance -eksaminator for et agentur, der sikrer, at virksomheder overholder regionale eller nationale vedtægter, der styrer kontraktlovgivninger, reklameoplysninger og andre typer information. Bortset fra at være advokat, foretrækker regulerende agenturer normalt at ansætte folk, der har brancher relevant erfaring, i hvilken retsadvokat ansat af et pantelånsfirma muligvis kan få beskæftigelse som en pantindustri -overholdelsesundersøger.

Nogle virksomheder anvender eksaminatorer i compliance, der sikrer, at personalet følger virksomhedsprocedurer såvel som lokale og nationale love. Disse personer foretager ofte månedlige eller kvartalsvise revisioner af virksomhedsafdelinger. Departmentalleders lønninger kan påvirkes af eksaminatorens konklusioner. Typisk er interne eksaminatorer erfaringENCED Company -medarbejdere, der har tidligere ledelseserfaring og i mange tilfælde, kræver virksomheder også, at disse personer har college -grader i erhvervslivet eller finansrelaterede emner.