Hur blir jag en efterlevnadsgranskare?

Efterlevnadsgranskare utför revisioner av organisationer och företag för att säkerställa att anställda följer företagets policyer samt regionala och nationella lagar om efterlevnad. Även om efterlevnadsjobb finns i olika branscher är många av dessa roller främst inriktade på redovisnings- och finansrelaterade frågor. Därför, förutom att få viss branschspecifik erfarenhet, kan någon som vill bli en examinator för efterlevnad behöva genomföra en finansierad examen.

I många länder anställer bankförvaltningsorganen efterlevnadsgranskare; dessa individer har till uppgift att se till att bankerna har tillräckliga kontanta tillgångar till hands för att täcka utestående skulder. Dessutom är examinatorer ansvariga för att låneombud och försäkringsgivare samlar in lämplig dokumentation innan de ger kredit till konsumenter och företag. Någon som vill bli en efterlevnadsgranskare för en bankmyndighet måste ha tidigare bankerfaring. Generellt sett kan bankbankchefer som arbetat som långivare eller bankchefer ansöka om dessa roller. Många tillsynsbyråer föredrar att anställa erfarna bankirer som har högskoleexamen inom ekonomi, redovisning eller liknande ämnen.

Förutom banker anställs ofta granskare av efterlevnad av värdepappersreglerare. Dessa personer säkerställer att mäklare och aktiehandlare inte gör obehöriga transaktioner. Dessutom granskar granskarna finansiella poster för börsnoterade företag för att se till att allmänheten är medveten om underliggande problem som kan påverka värdet på värdepapper som emitterats av dessa företag. Någon som vill bli en efterlevnadsgranskare för ett värdepappersregleringsbyrå måste ha tidigare erfarenhet av att arbeta på investeringsarenan som mäklare eller investeringsrepresentant. På grund av värdepappers komplexa karaktär kräver många byråer att sökande ska ha avancerad examen i ekonomi eller relaterade ämnen.

Även om många granskare är berörda av finansiella bestämmelser, har vissa granskare uppdraget att se till att företag följer andra typer av lagar. En licensierad advokat kan vara i stånd att bli en efterlevnadsgranskare för en byrå som säkerställer att företag följer regionala eller nationella lagar om avtalslagar, reklaminformation och annan typ av information. Bortsett från att vara advokat föredrar tillsynsmyndigheter normalt att anställa personer som har branschrelevant erfarenhet, i vilket fall advokater som är anställda av ett hypoteksföretag kanske kan få anställning som en granskare för hypoteksbranschen.

Vissa företag har interna efterlevnadsgranskare som säkerställer att personalen följer företagets rutiner såväl som lokala och nationella lagar. Dessa personer utför ofta månadsvis eller kvartalsvis revision av företagets avdelningar. Lönerna för avdelningscheferna kan påverkas av undersökarens resultat. Vanligtvis är interna granskare erfarna företagets anställda som har tidigare erfarenhet av ledningen och i många fall kräver företag också att dessa personer har högskoleexamina i affärs- eller finansrelaterade ämnen.