Jak se mohu stát zkoušejícím dodržování předpisů?
Zkoušející v oblasti dodržování předpisů provádějí audity v organizacích a podnicích, aby zajistili, že zaměstnanci dodržují zásady společnosti i regionální a národní zákony o dodržování předpisů. I když jsou pracovní místa v oblasti dodržování předpisů v různých průmyslových odvětvích, mnoho z těchto rolí je primárně zaměřeno na problematiku účetnictví a financí. Proto, kromě získání některých specifických zkušeností v oboru, může někdo, kdo se chce stát zkoušejícím shody, absolvovat titul související s financováním.
V mnoha zemích zaměstnávají bankovní regulační agentury zkoušející shody; tito jednotlivci mají za úkol zajistit, aby banky měly po ruce dostatek peněžních aktiv k pokrytí nesplacených závazků. Zkoušející jsou dále odpovědní za zajištění toho, aby referenti úvěru a upisovatelé shromažďovali příslušnou dokumentaci před poskytnutím úvěru spotřebitelům a podnikům. Někdo, kdo se chce stát zkoušejícím shody pro bankovní regulační orgán, musí mít předchozí bankovní zkušenosti. Obecně platí, že vedoucí pracovníci banky, kteří pracovali jako věřitelé nebo vedoucí bank, jsou schopni požádat o tyto role. Mnoho regulačních agentur dává přednost přijímání zkušených bankéřů, kteří mají vysokoškolské vzdělání v oboru financí, účetnictví nebo podobných témat.
Kromě bank jsou kontroloři cenných papírů často zaměstnáni také zkoušejícími souladu. Tito jednotlivci zajišťují, aby makléři a obchodníci s akciemi nevedli neautorizované transakce. Zkoušející navíc přezkoumávají finanční záznamy veřejně obchodovaných firem, aby zajistili, že veřejnost si je vědoma všech základních problémů, které mohou mít dopad na hodnotu cenných papírů vydaných těmito společnostmi. Někdo, kdo se chce stát zkoušejícím souladu s regulační agenturou pro cenné papíry, musí mít předchozí zkušenosti s prací na investiční scéně jako zprostředkovatel nebo investiční zástupce. Vzhledem ke složité povaze cenných papírů mnoho agentur vyžaduje, aby uchazeči o zaměstnání měli vyšší stupeň ekonomie nebo souvisejících předmětů.
Přestože se mnoho zkoušejících zabývá finančními předpisy, někteří zkoušející mají za úkol zajistit, aby firmy dodržovaly jiné typy zákonů. Advokát s licencí se může stát zkoušejícím shody pro agenturu, která zajišťuje, že firmy dodržují regionální nebo národní zákony upravující smluvní právo, zveřejňování informací a další typy informací. Kromě toho, že jsou právními zástupci, regulační agentury obvykle upřednostňují najímání lidí, kteří mají zkušenosti s daným odvětvím, a v takovém případě může být právník zaměstnaný hypoteční společností schopen získat zaměstnání jako zkoušející souladu s hypotečním odvětvím.
Některé společnosti zaměstnávají interní zkoušející shody, kteří zajišťují, aby zaměstnanci dodržovali podnikové postupy a místní a národní zákony. Tito jednotlivci často provádějí měsíční nebo čtvrtletní audity oddělení společnosti. Na nálezy zkoušejícího mohou mít vliv platy vedoucích oddělení. Obvykle jsou interní zkoušející zkušení zaměstnanci společnosti, kteří mají předchozí manažerské zkušenosti a v mnoha případech firmy také vyžadují, aby tito jednotlivci měli vysokoškolské vzdělání v oborech souvisejících s obchodem nebo financí.