Was ist eine Lieferbescheinigung?

Eine Lieferbescheinigung ist ein Dokument, das in der Finanzwelt verwendet wird, um zu bestätigen, dass Wertpapiere an eine Person oder einen Maklergelände geliefert wurden. Dieses Dokument wird manchmal auch als Zertifikat für Liefer- und Akzeptanz (D & A) bezeichnet, was die Tatsache widerspiegelt, dass die Wertpapiere geliefert und akzeptiert wurden. Dieses Zertifikat bietet den beiden an der Übertragung beteiligten Parteien rechtlichen Schutz. Es ist ein routinemäßiger Bestandteil der Unterlagen, die in Maklerhäusern und Investmentfirmen durchgeführt werden. Wenn eine Sicherheit als „gute Lieferung“ angesehen wird, bedeutet dies, dass eine Übertragung keine Einschränkungen oder Belastungen gibt und dass alles in gutem Zustand ist. Wenn eine Sicherheit nicht übertragen werden kann, handelt es sich um eine „schlechte Lieferung“, und die Probleme müssen behoben werden, bevor eine Übertragung stattfinden kann. Sobald ein Sicherheit als Teil einer vereinbarten Finanztransaktion für die Lieferung bereit ist, ist aKäufer oder Agent kann es nicht ablehnen.

Aus Sicht der Person, die die Sicherheit verkauft, bestätigt eine Lieferbescheinigung, dass die Sicherheit wirklich eintrifft und dass es vom Käufer oder dem Vertreter des Käufers akzeptiert wurde. Wenn der Käufer später die Gültigkeit der Transaktion oder die Behauptung in Frage stellt, dass die Sicherheit nicht geliefert wurde, kann der Verkäufer das Lieferbescheinigung zur Unterstützung seiner Position vorlegen. Ebenso können Käufer ein Lieferbescheinigung oder ein Mangel an der Gültigkeit einer Transaktion beweisen.

Personen, die Investmentfirmen durcharbeiten, befassen sich selten mit Lieferbescheinigungen und anderen Unterlagen im Zusammenhang mit dem Kauf und Verkauf von Wertpapieren. Stattdessen behandelt ein Broker oder Agent diese Dokumente und berechnet dem Kunden in der Regel eine geringe Gebühr für den Dienst. In den meisten Regionen müssen Investmentfirmen nach gesetzlich vorhandenen Listen ihrer Gebühren und Provisionen für verschiedene Veröffentlichungen veröffentlichenDienstleistungen, einschließlich des Betrags, der für eine Lieferbescheinigung berechnet wird.

Personen, die mit den Details des Investierens nicht vertraut sind, sind sehr empfohlen, mit einem erfahrenen Broker oder Berater zusammenzuarbeiten, um sicherzustellen, dass ihre Transaktionen legal und ordnungsgemäß angemeldet sind. Wenn Sie nicht korrekt ausgelöst werden oder ausgetauschte Wertpapiere berücksichtigen, kann dies zu rechtlichen Strafen führen, die von Geldstrafen bis hin zur Gefängnisstrafe reichen, auch wenn die Absicht nicht betrügerisch war. Verbraucher sollten auch darauf achten, Agenten zu verwenden, die zur Durchführung von Wertpapierhandel im Namen anderer berechtigt sind. Die meisten Regierungen benötigen eine Lizenz durch Regierungsbehörden.