Was ist eine Lieferbescheinigung?

Ein Lieferbescheinigung ist ein Dokument, das in der Finanzwelt verwendet wird, um zu bestätigen, dass Wertpapiere an eine Person oder einen Maklergeschäft geliefert wurden.Dieses Dokument wird manchmal auch als Zertifikat für Lieferung und Akzeptanz (D A) bezeichnet, was die Tatsache widerspiegelt, dass die Wertpapiere geliefert und akzeptiert wurden.Dieses Zertifikat bietet den beiden an der Übertragung beteiligten Parteien rechtlichen Schutz. Es ist ein routinemäßiger Bestandteil der Unterlagen, die in Maklerhäusern und Investmentfirmen durchgeführt werden.bereit, geliefert zu werden.Wenn eine Sicherheit als „gute Lieferung“ angesehen wird, bedeutet dies, dass eine Übertragung keine Einschränkungen oder Belastungen gibt und dass alles in gutem Zustand ist.Wenn eine Sicherheit nicht übertragen werden kann, ist es „schlechte Lieferung“ und die Probleme müssen behoben werden, bevor eine Übertragung stattfinden kann.Sobald ein Sicherheit als Teil einer vereinbarten Finanztransaktion für die Lieferung bereit ist, kann ein Käufer oder Vertreter dies nicht ablehnen.Es kam wirklich an und wurde vom Käufer oder dem Käufervertreter akzeptiert.Wenn der Käufer später die Gültigkeit der Transaktion oder die Behauptung in Frage stellt, dass die Sicherheit nicht geliefert wurde, kann der Verkäufer das Lieferbescheinigung zur Unterstützung seiner Position vorlegen.Ebenso können Käufer ein Zertifikat über die Lieferung oder das Fehlen der Gültigkeit einer Transaktion verwenden.Stattdessen verarbeitet ein Broker oder Agent diese Dokumente und berechnet dem Kunden in der Regel eine geringe Gebühr für den Dienst.In den meisten Regionen müssen Investmentfirmen gesetzlich vorhandene Listen ihrer Gebühren und Provisionen für verschiedene Dienstleistungen veröffentlichen, einschließlich des BetragEin erfahrener Broker oder Berater, um sicherzustellen, dass seine Transaktionen legal und ordnungsgemäß protokolliert sind.Wenn Sie nicht korrekt ausgelöst werden oder ausgetauschte Wertpapiere berücksichtigen, kann dies zu rechtlichen Strafen führen, die von Geldstrafen bis hin zur Gefängnisstrafe reichen, auch wenn die Absicht nicht betrügerisch war.Verbraucher sollten auch darauf achten, Agenten zu verwenden, die zur Durchführung von Wertpapierhandel im Namen anderer berechtigt sind.Die meisten Regierungen benötigen eine Lizenz durch Regierungsbehörden.