配達証明書とは何ですか？

配達証明書は、金融の世界で個人または証券会社に証券が配達されたことを確認するために使用される文書です。 この文書は、証券が配達され受け入れられたという事実を反映して、配達証明書（D＆A）とも呼ばれます。 この証明書は、譲渡に関与する両方の当事者に法的保護を提供し、証券会社と投資会社で実施される書類業務の日常的な部分です。

セキュリティを配信するには、配信の準備ができていることを確認するために検査する必要があります。 セキュリティが「良好な配信」と見なされる場合、転送に対する制限または障害がなく、すべてが正常に機能していることを意味します。 セキュリティを転送できない場合、それは「不良配送」であり、転送を実行する前に問題を修正する必要があります。 合意された金融取引の一環として、セキュリティの配信準備ができていると判断された場合、購入者またはエージェントはそれを拒否できません。

セキュリティを販売する人の観点から、配達証明書は、セキュリティが実際に到着したこと、および購入者または購入者のエージェントによって受け入れられたことを確認します。 買い手が後で取引の有効性に異議を唱えたり、証券が配達されなかったと主張した場合、売り手は配達証明書を作成して自分の立場を支持することができます。 同様に、買い手は配達証明書またはその証明書を使用して、取引の有効性を証明できます。

投資会社を介して働く個人は、証券の売買に関連する配達証明書およびその他の事務処理を扱うことはめったにありません。 代わりに、ブローカーまたはエージェントがこれらのドキュメントを処理し、通常、サービスに対してクライアントに少額の料金を請求します。 ほとんどの地域の法律により、投資会社は、配達証明書の取り扱いに課される金額を含む、さまざまなサービスの手数料および手数料のリストを公開する必要があります。

投資の詳細に精通していない人は、経験豊富なブローカーまたはコンサルタントと協力して、取引が合法で適切に記録されていることを確認することを強くお勧めします。 書類を正しく記入しなかったり、交換した有価証券を計上しなかったりすると、たとえ意図が不正ではなかったとしても、罰金から懲役までの範囲で法的な罰則が科せられる可能性があります。 また、消費者は、他者に代わって証券取引を行うことを許可されたエージェントを使用するように注意する必要があります。 ほとんどの政府は、政府機関を通じて免許を必要とします。