¿Qué hace un corredor de transporte?
Un corredor de transporte maneja las transacciones en nombre de otro corredor a cambio de una tarifa de servicio. Hay varias razones para usar un corredor de transporte, incluidas restricciones de tiempo, fondos limitados para operaciones de back office o inexperiencia en un mercado determinado. Dichas relaciones financieras requieren acuerdos contractuales para que ambas partes comprendan sus responsabilidades. Por lo general, deben registrarse en un mercado financiero determinado y pueden necesitar cumplir con otros requisitos reglamentarios. Estos protegen los intereses de sus respectivos clientes.
Los corredores pueden estar extremadamente ocupados y pueden terminar con más pedidos de los que pueden completar cómodamente. Pueden pasar algunos a un corredor de transporte para completarlos de manera oportuna, y también pueden usar los servicios de un corredor experimentado si tienen un pedido en un mercado con el que no están demasiado familiarizados, para obtener el mejor trato para un cliente. Las nuevas empresas de corretaje pueden aprovechar un contrato con un corredor de transporte para ahorrar en los gastos de back office medianteContratación de estos y enfocándose en las relaciones con los clientes.
Además de ejecutar operaciones, el corredor de transporte puede mantener y actualizar información, así como mantener reservas de acciones o efectivo disponibles. También maneja la autorización, asegurándose de que las transacciones financieras funcionen sin problemas. Estas actividades de Back Office pueden requerir un gran equipo de miembros del personal calificados y experimentados que pueden no estar disponibles en todas las casas de bolsa, especialmente aquellos que acaban de ingresar al mercado. Configurar un back office puede ser prohibitivamente costoso, mientras que la contratación de un corredor de transporte está al alcance de una nueva empresa.
.Los clientes de un corretaje pueden solicitar información sobre los acuerdos contractuales que puede tener con un corredor de transporte para manejar algunas o todas las operaciones. Estos acuerdos incluyen términos específicos para abordar las preocupaciones sobre los conflictos de intereses; Los corredores no pueden, por ejemplo, ejecutar operaciones que los ventajen y dañar a su clientes. Esto se extiende a un corredor de transporte, que no puede participar en actividades como retener un intercambio para beneficiar a otro cliente o a sí mismo.
Supervisión regulatoria sobre corredores de bolsa, comerciantes y otros participantes en el mercado de valores incluye auditorías para transportar corredores. Deben poder proporcionar información sobre sus oficios y clientes para su inspección. Esto puede incluir registros de contratos y acuerdos para demostrar sus relaciones legales y proporcionar pruebas de que la empresa esté operando dentro de la ley. En el caso de una violación, los corredores de bolsa y los empleados pueden ser multados y otras penalizaciones, como la cárcel, podrían considerarse.