Was macht ein Carrying Broker?
Ein Carrying Broker wickelt Transaktionen im Auftrag eines anderen Brokers gegen eine Servicegebühr ab. Es gibt eine Reihe von Gründen, einen Carry Broker zu nutzen, darunter zeitliche Beschränkungen, begrenzte Mittel für Backoffice-Operationen oder Unerfahrenheit in einem bestimmten Markt. Solche finanziellen Beziehungen erfordern vertragliche Vereinbarungen, damit beide Parteien ihre Verantwortlichkeiten verstehen. Sie müssen in der Regel an einem bestimmten Finanzmarkt registriert sein und müssen möglicherweise andere aufsichtsrechtliche Anforderungen erfüllen. Diese schützen die Interessen ihrer jeweiligen Kunden.
Makler können sehr beschäftigt sein und möglicherweise mehr Aufträge erhalten, als sie bequem ausführen können. Sie können einige davon an einen Transportmakler weitergeben, um sie rechtzeitig zu besorgen, und sie können auch die Dienste eines erfahrenen Maklers in Anspruch nehmen, wenn sie einen Auftrag in einem Markt haben, mit dem sie nicht übermäßig vertraut sind, um das beste Angebot zu erhalten ein Klient. Neue Maklerfirmen können einen Vertrag mit einem Carrying Broker nutzen, um Backoffice-Kosten einzusparen, indem sie diese auslagern und sich auf Kundenbeziehungen konzentrieren.
Neben der Ausführung von Trades kann der Carrying Broker Informationen halten und aktualisieren sowie Vorräte an Aktien oder Bargeld vorhalten. Es übernimmt auch die Abwicklung von Finanztransaktionen und sorgt für einen reibungslosen Ablauf. Für diese Backoffice-Aktivitäten ist möglicherweise ein großes Team von qualifizierten und erfahrenen Mitarbeitern erforderlich, die möglicherweise nicht bei allen Maklern verfügbar sind, insbesondere nicht bei jenen, die gerade erst in den Markt eintreten. Das Einrichten eines Backoffices kann unerschwinglich teuer sein, während die Einstellung eines Maklers in Reichweite einer neuen Firma liegt.
Kunden eines Maklers können Informationen über vertragliche Vereinbarungen einholen, die er möglicherweise mit einem Carrying Broker geschlossen hat, um einige oder alle Geschäfte abzuwickeln. Diese Vereinbarungen enthalten spezielle Bestimmungen, um Bedenken hinsichtlich Interessenkonflikten auszuräumen. Makler können zum Beispiel keine Geschäfte abschließen, die ihnen zugute kommen und ihren Kunden schaden. Dies gilt auch für einen Carry Broker, der keine Aktivitäten wie das Zurückhalten eines Handels zum Nutzen eines anderen Kunden oder sich selbst ausführen kann.
Die behördliche Aufsicht über Broker, Händler und andere Börsenteilnehmer umfasst Prüfungen von Brokern. Sie müssen in der Lage sein, Informationen über ihre Geschäfte und Kunden zur Überprüfung bereitzustellen. Dies kann Aufzeichnungen von Verträgen und Vereinbarungen zum Nachweis ihrer Rechtsbeziehungen und zum Nachweis der Rechtskonformität der Firma umfassen. Im Falle eines Verstoßes können Bußgelder gegen Makler und Mitarbeiter verhängt und andere Strafen, wie z. B. die Gefängnisstrafe, in Betracht gezogen werden.