Was macht ein Tragenvermittler?
Ein Tragenvermittler übernimmt Transaktionen im Namen eines weiteren Brokers im Austausch gegen eine Servicegebühr. Es gibt eine Reihe von Gründen, um einen Tragemaker zu verwenden, einschließlich Zeitbeschränkungen, begrenzter Mittel für Backoffice -Operationen oder Unerfahrenheit in einem bestimmten Markt. Solche finanziellen Beziehungen erfordern vertragliche Vereinbarungen, damit beide Parteien ihre Verantwortung verstehen. Sie müssen normalerweise in einem bestimmten Finanzmarkt registriert werden und müssen möglicherweise andere regulatorische Anforderungen erfüllen. Diese schützen die Interessen ihrer jeweiligen Kunden. Sie können einige an einen Makler übergeben, um sie rechtzeitig zu füllen, und können auch die Dienste eines erfahrenen Brokers nutzen, wenn sie eine Bestellung in einem Markt haben, mit dem sie nicht übermäßig vertraut sind, um das beste Angebot für einen Kunden zu erhalten. Neue Maklerfirmen können einen Vertrag mit einem Traging -Broker nutzen, um Backoffice -Ausgaben durch zu sparenVertrag dieser aus und konzentrieren sich auf Kundenbeziehungen.
Zusätzlich zur Ausführung von Geschäften kann der Carrying Broker Informationen halten und aktualisieren und die Reserven an Aktien oder Bargeld zur Verfügung stellt. Es behandelt auch die Freigabe und sorgt dafür, dass Finanztransaktionen reibungslos ablaufen. Diese Back -Office -Aktivitäten können ein großes Team von qualifizierten und erfahrenen Mitarbeitern erfordern, die bei allen Brokern möglicherweise nicht verfügbar sind, insbesondere diejenigen, die gerade den Markt betreten. Die Einrichtung eines Backoffice kann unerschwinglich teuer sein, während die Einstellung eines Maklers in Reichweite eines neuen Unternehmens in Reichweite ist.
Kunden eines Maklers können Informationen zu vertraglichen Vereinbarungen mit einem Tragemaker bitten, um einige oder alle Geschäfte zu verarbeiten. Diese Vereinbarungen enthalten spezifische Bedingungen, um Bedenken hinsichtlich Interessenkonflikte auszusprechen. Makler können beispielsweise Trades ausführen, die sie von Vorteil und ihrem Kunden schadenS. Dies erstreckt sich auf einen Makler, der sich nicht an Aktivitäten wie einem Handel ausüben kann, um einem anderen Kunden oder sich selbst zu profitieren.
Aufsichtsbehörde über Makler, Händler und andere Teilnehmer an der Börse umfassen Audits der Tragetaste. Sie müssen in der Lage sein, Informationen über ihre Geschäfte und Kunden zur Inspektion bereitzustellen. Dies kann Aufzeichnungen von Verträgen und Vereinbarungen umfassen, um ihre Rechtsbeziehungen zu demonstrieren und nachzuweisen, dass die Kanzlei innerhalb des Gesetzes tätig ist. Im Falle einer Verstoß