Que fait un courtier transportant?
Un courtier transportant gère les transactions au nom d'un autre courtier en échange de frais de service. Il existe un certain nombre de raisons d'utiliser un courtier transport, y compris des restrictions de temps, des fonds limités pour les opérations du back-office ou une inexpérience sur un marché donné. Ces relations financières nécessitent des accords contractuels afin que les deux parties comprennent leurs responsabilités. Ils doivent généralement être enregistrés avec un marché financier donné et peuvent avoir besoin de répondre à d'autres exigences réglementaires. Ceux-ci protègent les intérêts de leurs clients respectifs.
Les courtiers peuvent être extrêmement occupés et peuvent se retrouver avec plus de commandes qu'ils ne peuvent le remplir confortablement. Ils peuvent transmettre certains à un courtier de transport pour les remplir en temps opportun, et peuvent également utiliser les services d'un courtier expérimenté s'ils ont une commande sur un marché qu'ils ne connaissent pas trop, pour obtenir la meilleure offre pour un client. Les nouvelles sociétés de courtage peuvent profiter d'un contrat avec un courtier transportant pour économiser sur les dépenses du back-office parles contracter et se concentrer sur les relations avec les clients.
En plus d'exécuter les transactions, le courtier transportant peut contenir et mettre à jour des informations ainsi que le maintien des réserves d'actions ou de liquidités. Il gère également le dégagement, en s'assurant que les transactions financières fonctionnent bien. Ces activités de back-office peuvent nécessiter une grande équipe de membres du personnel qualifiés et expérimentés qui peuvent ne pas être disponibles dans toutes les maisons de courtage, en particulier ceux qui entrent sur le marché. La mise en place d'un back-office peut être prohibitive, tandis que l'embauche d'un courtier transport est à la portée d'une nouvelle entreprise.
Les clients d'une maison de courtage peuvent demander des informations sur les accords contractuels qu'il peut avoir avec un courtier transportant pour gérer certains ou tous les métiers. Ces accords comprennent des conditions spécifiques pour répondre aux préoccupations concernant les conflits d'intérêts; Les courtiers ne peuvent pas, par exemple, exécuter des transactions qui les avantageaient et nuisent à leur clients. Cela s'étend à un courtier transportant, qui ne peut pas participer à des activités comme retenir un commerce au profit d'un autre client ou lui-même.
La surveillance réglementaire sur les maisons de courtage, les commerçants et les autres participants en bourse comprend des audits des courtiers de transport. Ils doivent être en mesure de fournir des informations sur leurs métiers et leurs clients pour inspection. Cela peut inclure des dossiers des contrats et des accords pour démontrer leurs relations juridiques et fournir des preuves que le cabinet opère dans la loi. En cas de violation, les maisons de courtage et les employés peuvent être condamnés à une amende et à d'autres pénalités, comme la peine de prison, pourraient être envisagées.