Co robi broker przenoszący?
Broker przewożący obsługuje transakcje w imieniu innego brokera w zamian za opłatę za usługę. Istnieje wiele powodów, aby korzystać z brokera przenoszącego, w tym ograniczenia czasowe, ograniczone fundusze na operacje back office lub brak doświadczenia na danym rynku. Takie relacje finansowe wymagają umów umownych, aby obie strony zrozumiały ich obowiązki. Zazwyczaj muszą być zarejestrowane na danym rynku finansowym i mogą wymagać spełnienia innych wymogów regulacyjnych. Chronią one interesy ich odpowiednich klientów. Brokerzy
mogą być bardzo zajęci i mogą skończyć z większą liczbą zamówień, niż mogą wygodnie wypełnić. Mogą przekazać trochę brokerowi, aby wypełnić je w odpowiednim czasie, a także mogą korzystać z usług doświadczonego brokera, jeśli mają zamówienie na rynku, którego nie są zbyt zaznajomieni, aby uzyskać najlepszą ofertę dla klienta. Nowe firmy maklerskie mogą skorzystać z umowy z brokerem przenoszącym, aby zaoszczędzić na wydatkach na zapleczeKontraktowanie ich i skupianie się na relacjach z klientami.
Oprócz realizacji transakcji broker przenoszący może przechowywać i aktualizować informacje, a także utrzymywać pod ręką rezerwy akcji lub gotówki. Obsługuje również odprawę, upewniając się, że transakcje finansowe działają płynnie. Te działania na back office mogą wymagać dużego zespołu wykwalifikowanych i doświadczonych pracowników, którzy mogą nie być dostępne w wszystkich maklerstwach, zwłaszcza tych, którzy wchodzą na rynek. Założenie zaplecza może być zbyt drogie, podczas gdy zatrudnienie brokera przenoszącego się znajduje się w zasięgu nowej firmy.
Klienci maklerstwa mogą poprosić o informacje na temat umów umownych, które może mieć z brokerem przenoszącym w celu obsługi niektórych lub wszystkich transakcji. Umowy te zawierają konkretne warunki w celu rozwiązania problemów związanych z konfliktami interesów; Brokerzy nie mogą na przykład wykonywać transakcji, które ich przekażą i zaszkodzić swoim klientowiS. Rozciąga się to na przenoszącego się brokera, który nie może angażować się w działania takie
Nadzór regulacyjny nad maklerstwami, handlowcami i innymi uczestnikami na giełdzie obejmuje audyty brokerów. Muszą być w stanie dostarczyć informacji o swoich transakcjach i klientach do kontroli. Może to obejmować zapisy umów i umów w celu wykazania ich relacji prawnych i dostarczenia dowodu, że firma działa w ramach prawa. W przypadku naruszenia, maklerskie i pracowników mogą zostać ukarane grzywną i można wziąć pod uwagę inne kary, takie jak czas więzienia.