Co robi broker prowadzący?
Broker prowadzący obsługuje transakcje w imieniu innego brokera w zamian za opłatę za usługę. Istnieje wiele powodów, dla których warto korzystać z brokera prowadzącego, w tym ograniczenia czasowe, ograniczone fundusze na operacje back office lub brak doświadczenia na danym rynku. Takie stosunki finansowe wymagają umów, aby obie strony rozumiały swoje obowiązki. Zwykle muszą być zarejestrowane na danym rynku finansowym i mogą wymagać spełnienia innych wymogów regulacyjnych. Chronią one interesy swoich klientów.
Brokerzy mogą być bardzo zajęci i mogą kończyć się większą liczbą zamówień, niż mogą wygodnie obsłużyć. Mogą przekazać część brokerowi prowadzącemu, aby wypełnić je w odpowiednim czasie, a także mogą skorzystać z usług doświadczonego brokera, jeśli mają zamówienie na rynku, którego nie znają zbyt dobrze, aby uzyskać najlepszą ofertę na klient. Nowe firmy maklerskie mogą skorzystać z umowy z brokerem prowadzącym, aby zaoszczędzić na kosztach zaplecza, zlecając je i koncentrując się na relacjach z klientami.
Oprócz przeprowadzania transakcji broker prowadzący może przechowywać i aktualizować informacje, a także utrzymywać zapasy zapasów lub środków pieniężnych w kasie. Obsługuje również rozliczenia, zapewniając płynność transakcji finansowych. Te działania back office mogą wymagać dużego zespołu wykwalifikowanych i doświadczonych pracowników, którzy mogą nie być dostępni we wszystkich biurach maklerskich, szczególnie tych dopiero wchodzących na rynek. Założenie back office może być zbyt drogie, a zatrudnienie brokera prowadzącego jest w zasięgu nowej firmy.
Klienci domu maklerskiego mogą poprosić o informacje na temat umów zawartych z brokerem prowadzącym w celu obsługi niektórych lub wszystkich transakcji. Umowy te zawierają szczegółowe warunki rozwiązywania problemów związanych z konfliktami interesów; brokerzy nie mogą na przykład wykonywać transakcji, które przynoszą im korzyści i szkodzą ich klientom. Dotyczy to również brokera prowadzącego, który nie może angażować się w działania takie jak wstrzymywanie transakcji dla korzyści innego klienta lub siebie.
Nadzór regulacyjny nad domami maklerskimi, inwestorami i innymi uczestnikami rynku akcji obejmuje audyty pośredników prowadzących. Muszą być w stanie dostarczyć informacje o swoich transakcjach i klientach do kontroli. Może to obejmować zapisy umów i umów w celu wykazania ich stosunków prawnych i dostarczenia dowodu, że firma działa zgodnie z prawem. W przypadku naruszenia, domy maklerskie i pracownicy mogą zostać ukarani grzywną, a inne kary, takie jak kara więzienia, mogą być rozważone.