Co dělá přepravující makléř?

Přepravující makléř zpracovává transakce jménem jiného makléře výměnou za servisní poplatek. Existuje celá řada důvodů, proč používat zprostředkovatele přepravy, včetně časových omezení, omezených finančních prostředků na operace back office nebo nezkušenosti na daném trhu. Takové finanční vztahy vyžadují smluvní dohody, aby obě strany rozuměly své odpovědnosti. Obvykle se musí zaregistrovat na daném finančním trhu a možná bude muset splnit další regulační požadavky. Chrání zájmy svých klientů.

Makléři mohou být velmi zaneprázdněni a mohou skončit s více objednávkami, než kolik mohou pohodlně splnit. Mohou některé předat zprostředkovateli, aby je vyplnili včas, a mohou také využít služeb zkušeného makléře, pokud mají objednávku na trhu, se kterým nejsou příliš obeznámeni, aby získali nejlepší nabídku pro klient. Nové makléřské firmy mohou využít smlouvy s přepravcem, aby ušetřily náklady na back office uzavřením těchto smluv a zaměřením na vztahy s klienty.

Kromě provádění obchodů může přepravující makléř držet a aktualizovat informace, jakož i udržovat zásoby zásob nebo hotovosti po ruce. Rovněž zpracovává zúčtování a zajišťuje hladký průběh finančních transakcí. Tyto činnosti back office mohou vyžadovat velký tým kvalifikovaných a zkušených zaměstnanců, kteří nemusí být k dispozici ve všech makléřských společnostech, zejména ti, kteří právě vstupují na trh. Zřízení back office může být neúměrně drahé, zatímco pronájem zprostředkovatele je v dosahu nové firmy.

Klienti makléřské společnosti mohou požádat o informace o smluvních dohodách, které mohou mít s zprostředkovatelem zprostředkujícím zpracování některých nebo všech obchodů. Tyto dohody zahrnují konkrétní podmínky k řešení obav z střetu zájmů; makléři nemohou například provádět obchody, které je zvýhodňují a poškozují jejich klienty. To se vztahuje na zprostředkovatele přepravy, který se nemůže zapojit do činností, jako je zadržení obchodu ve prospěch jiného klienta nebo sám.

Regulační dohled nad zprostředkovateli, obchodníky a dalšími účastníky akciového trhu zahrnuje audity přepravních makléřů. Musí být schopni poskytnout informace o svých obchodech a klientech ke kontrole. To může zahrnovat záznamy smluv a dohod, které prokazují jejich právní vztahy a poskytují důkaz o tom, že firma funguje v rámci zákona. V případě porušení mohou být brokerům a zaměstnancům uloženy pokuty a mohou být zváženy další sankce, jako je například vězení.