Co dělá přepravující makléř?
Přenášející zprostředkovatel zpracovává transakce jménem jiného makléře výměnou za servisní poplatek. Existuje řada důvodů pro použití přepravního makléře, včetně časových omezení, omezených finančních prostředků na operace back office nebo nezkušenosti na daném trhu. Tyto finanční vztahy vyžadují smluvní dohody, aby obě strany rozuměly jejich povinnostem. Obvykle musí být registrovány na daném finančním trhu a možná budou muset splnit další regulační požadavky. Ty chrání zájmy svých příslušných klientů. Mohou některé předat přepravnímu makléři, aby je naplnili včas, a mohou také využít služby zkušeného makléře, pokud mají objednávku na trhu, se kterým nejsou příliš obeznámeni, aby získali nejlepší řešení pro klienta. Nové makléřské firmy mohou využít smlouvu s přepravním makléřem, aby ušetřily náklady na back officeuzavírání těchto a zaměření na vztahy s klienty.
Kromě provádění obchodů může přepravní makléř uchovávat a aktualizovat informace a také udržovat rezervy akcií nebo hotovosti po ruce. Vyřizuje také odbavení a zajišťuje hladce finanční transakce. Tyto aktivity back office mohou vyžadovat velký tým kvalifikovaných a zkušených zaměstnanců, kteří nemusí být k dispozici za všechny makléřské stránky, zejména ty, které právě vstupují na trh. Zřízení back office může být neúměrně drahé, zatímco najímání přepravního makléře je na dosah nové firmy.
Klienti makléřství mohou požádat o informace o smluvních dohodách, které může mít s přepravním makléřem, aby zvládl některé nebo všechny obchody. Tyto dohody zahrnují konkrétní podmínky k řešení obav o střety zájmů; Makléři nemohou například provádět obchody, které je výhodou a poškodit jejich klientas. To se vztahuje na přenášejícího makléře, který se nemůže zapojit do činností, jako je držení obchodu, ve prospěch jiného klienta nebo sebe sama.
Regulační dohled nad zprostředkováními, obchodníky a dalšími účastníky na akciovém trhu zahrnuje audity přepravy makléřů. Musí být schopni poskytnout informace o svých obchodech a klientů k inspekci. To může zahrnovat záznamy o smlouvách a dohodách o prokázání jejich právních vztahů a poskytnutí důkazu, že firma funguje v rámci zákona. V případě porušení mohou být makléři a zaměstnanci pokutováni a lze zvážit další pokuty, jako je čas vězení,