Hva gjør en bærende megler?

En bærende megler håndterer transaksjoner på vegne av en annen megler i bytte mot en serviceavgift. Det er en rekke grunner til å bruke en bærende megler, inkludert tidsbegrensninger, begrensede midler til back office-drift, eller uerfarenhet i et gitt marked. Slike økonomiske forhold krever kontraktsmessige avtaler slik at begge parter forstår sitt ansvar. De trenger vanligvis å være registrert i et gitt finansmarked og kan trenge å oppfylle andre myndighetskrav. Disse beskytter interessene til sine respektive klienter.

Meglere kan være ekstremt opptatt, og kan ende opp med flere ordrer enn de komfortabelt kan fylle. De kan gi noen videre til en bærende megler for å få dem fylt ut i tide, og kan også bruke tjenestene til en erfaren megler hvis de har en bestilling i et marked de ikke er altfor kjent med, for å få det beste tilbudet for en klient. Nye meglerfirmaer kan dra nytte av en kontrakt med en bærende megler for å spare utgifter på back office ved å kontrahere disse og fokusere på kundeforhold.

I tillegg til å utføre handler, kan den bærende megleren inneha og oppdatere informasjon samt opprettholde reserver av aksjer eller kontanter til rådighet. Den håndterer også godkjenning, og sørger for at finansielle transaksjoner går jevnt. Disse backoffice-aktivitetene kan kreve et stort team av dyktige og erfarne medarbeidere som kanskje ikke er tilgjengelige i alle meglerhus, spesielt de som bare kommer inn i markedet. Å etablere et back office kan være uoverkommelig dyrt, mens det å ansette en bærende megler er innen rekkevidde for et nytt firma.

Klienter på en megling kan be om informasjon om kontraktsmessige avtaler den kan ha med en bærermegler for å håndtere noen eller alle handler. Disse avtalene inkluderer spesifikke vilkår for å møte bekymringer om interessekonflikter; meglere kan ikke for eksempel utføre handler som fordeler dem og skader deres kunder. Dette omfatter en bærende megler, som ikke kan delta i aktiviteter som å holde en handel tilbake til fordel for en annen kunde eller seg selv.

Lovpålagt tilsyn med meglere, handelsmenn og andre aktører på aksjemarkedet inkluderer revisjoner av meglere. De må kunne gi informasjon om bransjene sine og kundene for inspeksjon. Dette kan omfatte poster over kontrakter og avtaler for å demonstrere deres juridiske forhold og gi bevis på at firmaet opererer innenfor loven. I tilfelle brudd, kan meglerhus og ansatte bli bøtelagt og andre straffer, som fengsel, kan vurderes.