Cosa fa un broker carico?
Un broker di trasporto gestisce le transazioni per conto di un altro broker in cambio di una commissione di servizio. Esistono diversi motivi per utilizzare un broker di trasporto, tra cui restrizioni temporali, fondi limitati per le operazioni di back office o inesperienza in un determinato mercato. Tali relazioni finanziarie richiedono accordi contrattuali in modo che entrambe le parti comprendano le loro responsabilità. Di solito devono essere registrati con un determinato mercato finanziario e potrebbe essere necessario soddisfare altri requisiti normativi. Questi proteggono gli interessi dei rispettivi clienti.
I broker possono essere estremamente impegnati e possono finire con più ordini di quanto possano riempire comodamente. Possono trasmettere un po 'a un broker trasportato per riempirli in modo tempestivo e possono anche utilizzare i servizi di un broker esperto se hanno un ordine in un mercato che non hanno familiarità, per ottenere il miglior affare per un cliente. Le nuove società di intermediazione possono trarre vantaggio da un contratto con un broker di trasporto per risparmiare sulle spese di back officecontrarre questi e concentrarsi sulle relazioni con i clienti.
Oltre all'esecuzione delle operazioni, il broker di trasporto può trattenere e aggiornare le informazioni, nonché la manutenzione di riserve di azioni o contanti a portata di mano. Gestisce anche l'autorizzazione, assicurandosi che le transazioni finanziarie funzionino senza intoppi. Queste attività di back office possono richiedere una grande squadra di membri del personale qualificati ed esperti che potrebbero non essere disponibili in tutti i broker, in particolare quelli che entrano nel mercato. La creazione di un back office può essere proibitivamente costoso, mentre l'assunzione di un broker di trasporto è alla portata di una nuova azienda.
I clienti di un brokeraggio possono chiedere informazioni sugli accordi contrattuali che potrebbe avere con un broker di trasporto per gestire alcune o tutte le operazioni. Questi accordi includono termini specifici per affrontare le preoccupazioni sui conflitti di interesse; I broker non possono, ad esempio, eseguire operazioni che li avvantaggiano e danneggiano il loro clienteS. Questo si estende a un broker trasportante, che non può impegnarsi in attività come trattenere un commercio a beneficio di un altro cliente o se stesso.
La supervisione normativa su broker, commercianti e altri partecipanti sul mercato azionario comprende audit dei broker di trasporto. Devono essere in grado di fornire informazioni sui loro scambi e clienti per l'ispezione. Ciò può includere registri di contratti e accordi per dimostrare le loro relazioni legali e fornire prove che l'azienda opera all'interno della legge. In caso di violazione, i broker e i dipendenti possono essere multati e altre sanzioni, come il tempo di prigione, potrebbero essere prese in considerazione.