¿Qué hace un director de cumplimiento?
Un director de cumplimiento, también conocido como CCO, es el ejecutivo responsable de garantizar que una organización cumpla con las políticas y regulaciones internas y externas. El director de cumplimiento supervisa el desarrollo e implementación de procedimientos que facilitan el cumplimiento y trabajan con otros ejecutivos para garantizar el cumplimiento en todos los departamentos dentro de una organización. También puede ser responsable de garantizar que la organización tenga los recursos necesarios para investigar y rastrear leyes, regulaciones y estándares de la industria.
En muchas empresas y organizaciones sin fines de lucro, es necesario garantizar que estén haciendo negocios de acuerdo con las leyes que rigen las empresas, incluidas las leyes de responsabilidad financiera, las leyes de protección del consumidor y la ley de empleo. En una organización particularmente grande, es fácil que los procesos de responsabilidad se descompongan y que una empresa se quede sin cumplimiento de estas leyes. El oficial de cumplimiento principalER puede servir como una persona puntual a la que se pueden abordar las preguntas sobre los procesos de cumplimiento y quién puede garantizar que los procesos en un área de la empresa coordinen con los procesos de otras áreas de la empresa. Un director de cumplimiento en realidad puede establecer políticas de toda la empresa que se ajusten a los requisitos externos establecidos por organizaciones industriales y organismos gubernamentales.
Un componente significativo de la buena gestión de cumplimiento es la investigación y el monitoreo de los cambios regulatorios y de la industria. Un director de investigación o bibliotecario corporativo puede informar directamente al director de finanzas y supervisar un equipo de administradores o investigadores de cumplimiento que rastrean regularmente las leyes y las regulaciones administrativas. Los cambios en los procesos organizacionales en respuesta a los cambios regulatorios y de la industria pueden ser desarrollados directamente por el director de cumplimiento o su personal, o departamentos individuales pueden estar informadosde estos cambios y se les pidió que desarrolle políticas que satisfagan sus necesidades al tiempo que cumplan con las nuevas reglas.
Los oficiales principales de cumplimiento también pueden asumir la responsabilidad de realizar auditorías de cumplimiento regulares en toda una organización. Idealmente, estas auditorías aumentarán cualquier área donde el cumplimiento sea suave antes de que ocurra un problema significativo. Estas auditorías internas también demuestran buena fe a los reguladores gubernamentales en caso de que una organización se vea bajo escrutinio.
El director de cumplimiento también puede asumir un papel en garantizar el cumplimiento de la organización con las políticas corporativas o corporativas. Los beneficios de los empleados, las políticas de acoso y otros asuntos internos a menudo deben cumplir con la política del gobierno externo y la política interna. El director de cumplimiento no puede establecer estas políticas internas, pero probablemente las revisará para el cumplimiento y establecerá los procesos por los cuales se implementan y aplican dentro de una organización.