Wat doet een Chief Compliance Officer?
Een chief compliance officer, ook bekend als een CCO, is de uitvoerende macht die ervoor zorgt dat een organisatie voldoet aan zowel interne als externe beleidsregels en voorschriften. De chief compliance officer houdt toezicht op de ontwikkeling en implementatie van procedures die compliance vergemakkelijken en werkt samen met andere leidinggevenden om te zorgen voor compliance in alle afdelingen binnen een organisatie. Hij kan ook verantwoordelijk zijn om ervoor te zorgen dat de organisatie over de nodige middelen beschikt om externe wetten, voorschriften en industriële normen te onderzoeken en bij te houden.
In veel bedrijven en organisaties zonder winstoogmerk is het noodzakelijk ervoor te zorgen dat zij zaken doen in overeenstemming met de wetten die op bedrijven van toepassing zijn, waaronder wetten inzake financiële verantwoordelijkheid, wetgeving inzake consumentenbescherming en arbeidsrecht. In een bijzonder grote organisatie is het gemakkelijk voor processen van verantwoording af te breken en voor een bedrijf om niet aan deze wetten te voldoen. De chief compliance officer kan dienen als een aanspreekpunt voor wie vragen over compliance-processen kunnen worden beantwoord en die ervoor kunnen zorgen dat processen in één gebied van het bedrijf coördineren met de processen van andere gebieden van het bedrijf. Een chief compliance officer kan bedrijfsbreed beleid opstellen dat voldoet aan externe vereisten die zijn vastgesteld door brancheorganisaties en overheidsinstanties.
Een belangrijk onderdeel van goed compliance management is onderzoek naar en monitoring van veranderingen in de regelgeving en de industrie. Een onderzoeksdirecteur of bedrijfsbibliothecaris kan rechtstreeks rapporteren aan de chief finance officer en toezicht houden op een team van compliance-beheerders of onderzoekers die regelmatig wetten en administratieve voorschriften volgen. Veranderingen in organisatieprocessen als reactie op veranderingen in de regelgeving en in de branche kunnen rechtstreeks worden ontwikkeld door de Chief Compliance Officer of zijn personeel, of individuele afdelingen kunnen op de hoogte worden gebracht van deze wijzigingen en worden gevraagd om beleid te ontwikkelen dat aan hun behoeften voldoet en tegelijkertijd voldoet aan de nieuwe regels.
Chief compliance officers kunnen ook de verantwoordelijkheid nemen voor het uitvoeren van regelmatige compliance-audits in een organisatie. Deze audits zullen idealiter alle gebieden opduiken waar de naleving zacht is voordat er een belangrijk probleem optreedt. Deze interne audits tonen ook te goeder trouw aan regeringsregelgevers aan voor het geval een organisatie onder de loep wordt genomen.
De chief compliance officer kan ook een rol spelen bij het waarborgen van de naleving van de organisatie met het bedrijfsbrede of bedrijfsbeleid. Personeelsbeloningen, intimidatiebeleid en andere interne aangelegenheden moeten vaak in overeenstemming zijn met zowel het externe overheidsbeleid als het interne beleid. De chief compliance officer stelt dit interne beleid mogelijk niet vast, maar zal deze waarschijnlijk beoordelen op compliance en de processen instellen waarmee ze binnen een organisatie worden geïmplementeerd en gehandhaafd.