Wat doet een Chief Compliance Officer?
Een Chief Compliance Officer, ook bekend als een CCO, is de uitvoerende macht die verantwoordelijk is voor het verzekeren dat een organisatie voldoet aan zowel interne als extern beleid en voorschriften. De Chief Compliance Officer houdt toezicht op de ontwikkeling en uitvoering van procedures die de naleving vergemakkelijken en werken met andere leidinggevenden om naleving van alle afdelingen binnen een organisatie te waarborgen. Hij kan ook verantwoordelijk zijn om ervoor te zorgen dat de organisatie de nodige middelen heeft om externe wetten, voorschriften en industrienormen te onderzoeken en te volgen.
In veel bedrijven en non-profit organisaties is er een noodzaak om ervoor te zorgen dat ze zaken doen in overeenstemming met wetten voor bedrijven, inclusief wetten voor financiële verantwoordelijkheid, wetten voor consumentenbescherming en arbeidsrecht. In een bijzonder grote organisatie is het gemakkelijk voor verantwoordingsprocessen om af te breken en voor een bedrijf om uit de naleving van deze wetten te vallen. De belangrijkste compliance -officierER kan dienen als een puntpersoon aan wie vragen over nalevingsprocessen kunnen worden aangepakt en die ervoor kunnen zorgen dat processen in één deel van het bedrijf coördineren met de processen van andere gebieden van het bedrijf. Een Chief Compliance Officer kan daadwerkelijk bedrijfsbrede beleid vaststellen dat voldoet aan externe vereisten die zijn vastgesteld door industriële organisaties en overheidsinstanties.
Een belangrijk onderdeel van goed compliance management is onderzoek en monitoring van veranderingen in de regelgeving en industrie. Een onderzoeksdirecteur of bedrijfsbibliothecaris kan rechtstreeks rapporteren aan de Chief Finance Officer en toezicht houden op een team van nalevingsbeheerders of onderzoekers die regelmatig wetten en administratieve voorschriften volgen. Veranderingen in organisatieprocessen in reactie op wijzigingen in de regelgeving en industrie kunnen rechtstreeks worden ontwikkeld door de Chief Compliance Officer of zijn personeel, of individuele afdelingen kunnen worden geïnformeerdvan deze veranderingen en gevraagd om beleid te ontwikkelen dat aan hun behoeften voldoet, terwijl ze ook aan de nieuwe regels voldoen.
Chief Compliance Officers kunnen ook de verantwoordelijkheid nemen voor het uitvoeren van regelmatige nalevingsaudits in een organisatie. Deze audits zullen idealiter alle gebieden opduiken waar de naleving zacht is voordat een aanzienlijk probleem optreedt. Deze interne audits tonen ook goed vertrouwen aan overheidsregelgevers voor het geval een organisatie onder de loep wordt genomen.
De Chief Compliance Officer kan ook een rol spelen bij het waarborgen van organisatorische naleving van bedrijfsbrede of bedrijfsbeleid. Werknemersvoordelen, intimidatiebeleid en andere interne zaken moeten vaak voldoen aan zowel het externe overheidsbeleid als het interne beleid. De Chief Compliance Officer mag dit interne beleid niet instellen, maar zal ze waarschijnlijk herzien op naleving en de processen instellen waarmee ze worden geïmplementeerd en gehandhaafd binnen een organisatie.