Hvad gør en Chief Compliance Officer?
En chef for overholdelse af compliance, også kendt som CCO, er den udøvende ansvarlige for at sikre, at en organisation er i overensstemmelse med både interne og eksterne politikker og regler. Chief compliance officer overvåger udviklingen og implementeringen af procedurer, der letter overholdelse og samarbejder med andre ledere for at sikre overholdelse i alle afdelinger i en organisation. Han kan også være ansvarlig for at sikre, at organisationen har de nødvendige ressourcer til at undersøge og spore eksterne love, forskrifter og industristandarder.
I mange virksomheder og non-profit-organisationer er der en nødvendighed for at sikre, at de driver forretning i overensstemmelse med love, der regulerer virksomheder, herunder love om økonomisk ansvar, forbrugerbeskyttelseslove og arbejdsret. I en særlig stor organisation er det let for ansvarlighedsprocesser at nedbryde og for en virksomhed at falde ud af at overholde disse love. Hovedoverensstemmelsesansvarlig kan fungere som en punktperson, hvortil spørgsmål om complianceprocesser kan adresseres, og som kan sikre, at processer i et område af virksomheden koordineres med processerne i andre områder af virksomheden. En chef for overholdelse af compliance kan faktisk fastlægge hele virksomheden politikker, der er i overensstemmelse med eksterne krav, der er fastlagt af brancheorganisationer og regeringsorganer.
En væsentlig komponent i god compliance-styring er forskning og overvågning af ændringer i lovgivningen og industrien. En forskningsdirektør eller en bibliotekar kan rapportere direkte til finansdirektøren og føre tilsyn med et team af overholdelsesadministratorer eller forskere, der regelmæssigt sporer love og administrative forskrifter. Ændringer i organisatoriske processer som svar på lovgivningsmæssige og industrielle ændringer kan udvikles direkte af den overordnede overholdelsesansvarlige eller hans personale, eller de enkelte afdelinger kan blive informeret om disse ændringer og bedt om at udvikle politikker, der imødekommer deres behov, samtidig med at de overholder de nye regler.
Hovedoverholdelsesansvarlige kan også tage ansvar for at udføre regelmæssige overholdelsesrevisioner i en organisation. Disse revisioner viser ideelt de områder, hvor overholdelsen er blød, før der opstår et betydeligt problem. Disse interne revisioner viser også god tro over for myndighedernes tilsynsmyndigheder, hvis en organisation er under kontrol.
Chief compliance officer kan også tage en rolle i at sikre organisatorisk overholdelse af virksomhedsdækkende eller virksomhedspolitikker. Medarbejderfordele, chikane-politikker og andre interne anliggender skal ofte være i overensstemmelse med både den eksterne regerings politik såvel som den interne politik. Den overordnede overholdelsesansvarlige kan muligvis ikke fastlægge disse interne politikker, men vil sandsynligvis gennemgå dem for overholdelse og indstille de processer, hvormed de implementeres og håndhæves i en organisation.