Cosa fa un Chief Compliance Officer?
Un responsabile della conformità, noto anche come CCO, è il dirigente responsabile di garantire che un'organizzazione sia conforme alle politiche e ai regolamenti interni ed esterni. Il Chief Compliance Officer supervisiona lo sviluppo e l'implementazione di procedure che facilitano la conformità e lavora con altri dirigenti per garantire la conformità in tutti i dipartimenti all'interno di un'organizzazione. Potrebbe anche essere responsabile di assicurare che l'organizzazione disponga delle risorse necessarie per la ricerca e il monitoraggio di leggi, regolamenti e standard di settore esterni.
In molte aziende e organizzazioni senza fini di lucro, è necessario garantire che svolgano attività commerciali in conformità con le leggi che regolano le imprese, comprese le leggi sulla responsabilità finanziaria, le leggi sulla protezione dei consumatori e il diritto del lavoro. In un'organizzazione particolarmente ampia, è facile che i processi di responsabilità vengano interrotti e che un'azienda non rispetti tali leggi. Il responsabile della conformità può fungere da persona a cui possono essere indirizzate le domande sui processi di conformità e che può assicurare che i processi in un'area dell'azienda si coordinino con i processi di altre aree dell'azienda. Un responsabile della conformità può effettivamente stabilire politiche a livello aziendale conformi ai requisiti esterni stabiliti dalle organizzazioni del settore e dagli enti governativi.
Una componente significativa di una buona gestione della conformità è la ricerca e il monitoraggio dei cambiamenti normativi e del settore. Un direttore di ricerca o un bibliotecario aziendale può riferire direttamente al direttore finanziario e supervisionare un team di amministratori o ricercatori di conformità che monitorano regolarmente le leggi e i regolamenti amministrativi. I cambiamenti nei processi organizzativi in risposta ai cambiamenti normativi e di settore possono essere sviluppati direttamente dal responsabile della conformità o dal suo personale, oppure i singoli dipartimenti possono essere informati di tali cambiamenti e possono essere chiamati a sviluppare politiche che soddisfino le loro esigenze, rispettando nel contempo le nuove regole.
I responsabili della conformità possono anche assumersi la responsabilità di condurre controlli di conformità regolari all'interno di un'organizzazione. Questi audit solleveranno idealmente tutte le aree in cui la conformità è delicata prima che si verifichi un problema significativo. Questi audit interni dimostrano inoltre buona fede ai regolatori del governo nel caso in cui un'organizzazione venga sottoposta a controllo.
Il responsabile della conformità può anche svolgere un ruolo nel garantire la conformità organizzativa con le politiche aziendali o aziendali. I benefici per i dipendenti, le politiche sulle molestie e altre questioni interne devono spesso essere conformi sia alla politica del governo esterno sia alla politica interna. Il responsabile della conformità potrebbe non impostare queste politiche interne, ma probabilmente le esaminerà per verificarne la conformità e stabilirà i processi attraverso i quali vengono implementate e applicate all'interno di un'organizzazione.