Was macht ein Chief Compliance Officer?
Ein Chief Compliance Officer, auch als CCO bezeichnet, ist als Executive Officer dafür verantwortlich, dass eine Organisation sowohl interne als auch externe Richtlinien und Vorschriften einhält. Der Chief Compliance Officer überwacht die Entwicklung und Implementierung von Verfahren, die die Einhaltung von Vorschriften erleichtern, und arbeitet mit anderen Führungskräften zusammen, um die Einhaltung von Vorschriften in allen Abteilungen eines Unternehmens sicherzustellen. Er ist möglicherweise auch dafür verantwortlich, sicherzustellen, dass die Organisation über die erforderlichen Ressourcen verfügt, um externe Gesetze, Vorschriften und Industriestandards zu recherchieren und nachzuverfolgen.
In vielen Unternehmen und gemeinnützigen Organisationen muss sichergestellt werden, dass sie in Übereinstimmung mit den für Unternehmen geltenden Gesetzen, einschließlich Gesetzen zur finanziellen Verantwortung, Gesetzen zum Verbraucherschutz und Arbeitsgesetzen, tätig sind. In einer besonders großen Organisation kann es leicht vorkommen, dass Prozesse zur Rechenschaftspflicht zusammenbrechen und ein Unternehmen diese Gesetze nicht einhält. Der Chief Compliance Officer kann als Ansprechpartner fungieren, an den Fragen zu Compliance-Prozessen gerichtet werden können und der sicherstellen kann, dass Prozesse in einem Unternehmensbereich mit den Prozessen in anderen Unternehmensbereichen koordiniert werden. Ein Chief Compliance Officer kann tatsächlich unternehmensweite Richtlinien festlegen, die den externen Anforderungen entsprechen, die von Branchenorganisationen und Regierungsbehörden festgelegt wurden.
Ein wesentlicher Bestandteil eines guten Compliance-Managements ist die Untersuchung und Überwachung von regulatorischen und branchenbezogenen Änderungen. Ein Research Director oder Corporate Librarian kann direkt dem Chief Finance Officer Bericht erstatten und ein Team von Compliance-Administratoren oder Forschern beaufsichtigen, die regelmäßig Gesetze und Verwaltungsvorschriften nachverfolgen. Änderungen in den Organisationsprozessen als Reaktion auf regulatorische und branchenbezogene Änderungen können direkt vom Chief Compliance Officer oder seinen Mitarbeitern entwickelt werden, oder einzelne Abteilungen können über diese Änderungen informiert werden und aufgefordert werden, Richtlinien zu entwickeln, die ihren Anforderungen entsprechen und gleichzeitig die neuen Regeln einhalten.
Chief Compliance Officers können auch die Verantwortung für die Durchführung regelmäßiger Compliance-Audits in der gesamten Organisation übernehmen. Diese Audits decken idealerweise alle Bereiche auf, in denen die Compliance schwach ausgeprägt ist, bevor ein schwerwiegendes Problem auftritt. Diese internen Audits belegen auch, dass die staatlichen Aufsichtsbehörden im Falle einer Überprüfung einer Organisation nach bestem Wissen und Gewissen handeln.
Der Chief Compliance Officer kann auch eine Rolle bei der Gewährleistung der organisatorischen Einhaltung unternehmensweiter oder unternehmensinterner Richtlinien spielen. Leistungen an Arbeitnehmer, Belästigungsrichtlinien und andere interne Angelegenheiten müssen häufig sowohl den Richtlinien der externen Regierung als auch den internen Richtlinien entsprechen. Der Chief Compliance Officer legt diese internen Richtlinien möglicherweise nicht fest, überprüft sie jedoch auf ihre Einhaltung und legt die Prozesse fest, mit denen sie in einer Organisation implementiert und durchgesetzt werden.