最高コンプライアンス責任者は何をしますか？

CCOとしても知られる最高コンプライアンス責任者は、組織が内部および外部のポリシーと規制の両方に準拠していることを保証する責任を負います。 チーフコンプライアンスオフィサーは、コンプライアンスを促進する手順の開発と実装を監督し、組織内のすべての部門でコンプライアンスを確保するために他のエグゼクティブと連携します。 また、組織は、外部の法律、規制、および業界標準を調査および追跡するために必要なリソースを確保する責任があります。

多くの企業や非営利組織では、金融責任法、消費者保護法、雇用法など、企業を管理する法律に従って事業を行っていることを確認する必要があります。 特に大規模な組織では、説明責任のプロセスが破綻しやすく、企業がこれらの法律のコンプライアンスから外れることは容易です。 チーフコンプライアンスオフィサーは、コンプライアンスプロセスに関する質問に対処できるポイントパーソンとしての役割を果たし、企業のある領域のプロセスが企業の他の領域のプロセスと連携することを保証できます。 実際、最高コンプライアンス責任者は、業界団体や政府機関によって確立された外部要件に準拠する全社的なポリシーを設定する場合があります。

優れたコンプライアンス管理の重要な要素は、規制および業界の変化の調査と監視です。 研究ディレクターまたは企業司書は、最高財務責任者に直接報告し、法令および管理規制を定期的に追跡するコンプライアンス管理者または研究者のチームを監督することができます。 規制および業界の変更に対応する組織プロセスの変更は、最高コンプライアンス責任者またはそのスタッフが直接作成するか、個々の部門にこれらの変更を通知し、新しいルールを順守しながらニーズに合ったポリシーを開発するよう依頼することができます。

最高コンプライアンス責任者は、組織全体で定期的なコンプライアンス監査を実施する責任を負う場合もあります。 これらの監査は、重大な問題が発生する前にコンプライアンスが弱い分野を理想的​​に明らかにします。 これらの内部監査は、組織が監視下に置かれた場合の政府規制当局に対する誠実さも実証しています。

チーフコンプライアンスオフィサーは、全社または企業のポリシーに対する組織のコンプライアンスを確保する役割も担います。 従業員の福利厚生、嫌がらせ方針、およびその他の内部事項は、多くの場合、外部政府の方針と内部方針の両方に準拠する必要があります。 チーフコンプライアンスオフィサーは、これらの内部ポリシーを設定しない場合がありますが、コンプライアンスについてレビューし、組織内で実装および実施されるプロセスを設定する可能性があります。