チーフコンプライアンス責任者は何をしますか？

CCOとしても知られる最高コンプライアンス責任者は、組織が内部および外部の両方のポリシーと規制に準拠していることを保証する責任者です。チーフコンプライアンス責任者は、コンプライアンスを促進する手順の開発と実装を監督し、組織内のすべての部門全体のコンプライアンスを確保するために他の幹部と協力します。彼はまた、組織が外部法、規制、および業界の基準を調査および追跡するために必要なリソースを確保する責任があるかもしれません。

多くの企業や非営利組織では、金融責任法、消費者保護法、雇用法などの企業を管理する法律に従ってビジネスを行っていることを保証する必要があります。特に大規模な組織では、説明責任プロセスが故障し、企業がこれらの法律の遵守から抜け出すのは簡単です。チーフコンプライアンスの役員ERは、コンプライアンスプロセスに関する質問に対処し、会社のある分野のプロセスが会社の他の領域のプロセスと調整されることを保証できるポイントパーソンとして機能する場合があります。チーフコンプライアンス責任者は、実際に業界組織や政府機関によって確立された外部要件に準拠する全社的なポリシーを設定することができます。

優れたコンプライアンス管理の重要な要素は、規制および業界の変化の研究と監視です。調査ディレクターまたは企業司書は、最高財務責任者に直接報告し、法律および管理規制を定期的に追跡するコンプライアンス管理者または研究者のチームを監督することができます。規制および業界の変更に応じた組織プロセスの変更は、チーフコンプライアンス責任者またはそのスタッフによって直接開発される場合があります。これらの変更のうち、新しいルールを順守しながら、ニーズを満たすポリシーを開発するように求められました。

チーフコンプライアンス担当者は、組織全体で定期的なコンプライアンス監査を実施する責任を負う場合があります。これらの監査は、重大な問題が発生する前に、コンプライアンスが柔らかい領域を理想的に登場します。これらの内部監査は、組織が精査されている場合に備えて、政府の規制当局に誠実さを示しています。

チーフコンプライアンス責任者は、会社全体または企業ポリシーへの組織のコンプライアンスを確保する役割を果たすこともあります。従業員の福利厚生、嫌がらせポリシー、およびその他の内部事項は、多くの場合、外部政府のポリシーと内部政策の両方に準拠している必要があります。チーフコンプライアンス責任者は、これらの内部ポリシーを設定することはできませんが、コンプライアンスのためにそれらをレビューし、組織内で実装および施行されるプロセスを設定する可能性があります。