Hva gjør en Chief Compliance Officer?

En overordnet overholdelsesansvarlig, også kjent som CCO, er den utøvende ansvarlige for å sikre at en organisasjon er i samsvar med både interne og eksterne retningslinjer og forskrifter. Hovedoverholdelsesansvarlig fører tilsyn med utvikling og implementering av prosedyrer som letter overholdelse og samarbeider med andre ledere for å sikre samsvar i alle avdelinger i en organisasjon. Han kan også være ansvarlig for at organisasjonen har de nødvendige ressursene for å forske og spore eksterne lover, forskrifter og bransjestandarder.

I mange virksomheter og ideelle organisasjoner er det en nødvendighet å sikre at de driver virksomhet i samsvar med lover for virksomheter, inkludert lover om økonomisk ansvar, lov om forbrukerbeskyttelse og arbeidsrett. I en spesielt stor organisasjon er det enkelt for ansvarsprosesser å bryte sammen og for et selskap å falle ut av å overholde disse lovene. Hovedoverholdelsesansvarlig kan fungere som en poengperson som spørsmål om etterlevelsesprosesser kan adresseres til og som kan sikre at prosesser i ett område av selskapet koordinerer med prosessene i andre områder av selskapet. En overordnet overholdelsesansvarlig kan faktisk sette virksomhetsdekkende retningslinjer som samsvarer med eksterne krav fastsatt av bransjeorganisasjoner og myndighetsorganer.

En betydelig komponent i god samsvarshåndtering er forskning og overvåking av forskrifts- og bransjeforandringer. En forskningsdirektør eller bedriftsbibliotekar kan rapportere direkte til økonomisjefen og føre tilsyn med et team med overholdelsesadministratorer eller forskere som regelmessig sporer lover og administrative forskrifter. Endringer i organisatoriske prosesser som svar på regulerings- og bransjeforandringer kan utvikles direkte av overordnet overholdelsesansvarlig eller hans stab, eller enkelte avdelinger kan bli informert om disse endringene og bedt om å utvikle retningslinjer som tilfredsstiller deres behov samtidig som de overholder de nye reglene.

Hovedoverholdelsesansvarlige kan også ta ansvar for å gjennomføre regelmessige samsvarsrevisjoner i en organisasjon. Disse revisjonene vil ideelt sett skje på områder der etterlevelsen er myk før et betydelig problem oppstår. Disse interne revisjonene viser også god tro overfor myndighetsregulatorer i tilfelle en organisasjon blir undersøkt.

Hovedoverholdelsesansvarlig kan også ta en rolle i å sikre organisatorisk etterlevelse av hele virksomheten eller selskapets policyer. Arbeidstakers fordeler, trakasseringspolitikk og andre interne forhold må ofte være i samsvar med både ytre regjeringspolitikk så vel som intern politikk. Hovedoverholdelsesansvarlig vil kanskje ikke sette disse interne retningslinjene, men vil sannsynligvis vurdere dem for overholdelse og angi prosessene de implementeres og håndheves i en organisasjon.