Vad gör en Chief Compliance Officer?
En chef för överensstämmelse, även känd som CCO, är den verkställande ansvariga för att se till att en organisation följer både interna och externa policyer och förordningar. Chief compliance officer övervakar utvecklingen och implementeringen av förfaranden som underlättar efterlevnad och arbetar med andra chefer för att säkerställa efterlevnad i alla avdelningar inom en organisation. Han kan också vara ansvarig för att organisationen har de resurser som krävs för att undersöka och följa externa lagar, förordningar och industristandarder.
I många företag och ideella organisationer är det nödvändigt att se till att de bedriver verksamhet i enlighet med lagar som reglerar företag, inklusive lagar om ekonomiskt ansvar, konsumentskyddslagar och arbetsrätt. I en särskilt stor organisation är det lätt för ansvarsförfaranden att bryta ner och för ett företag att falla ur överensstämmelse med dessa lagar. Chefen för överensstämmelse kan fungera som en punktperson till vilken frågor om efterlevnadsprocesser kan adresseras och som kan säkerställa att processer inom ett område i företaget samordnar processerna i andra områden i företaget. En övervakningschef kan faktiskt fastställa företagsomfattande policyer som överensstämmer med externa krav fastställda av branschorganisationer och myndigheter.
En viktig komponent i god övervakning av efterlevnad är forskning och övervakning av lagstiftnings- och branschförändringar. En forskningsdirektör eller företagsbibliotekarie kan rapportera direkt till finanschef och övervaka ett team av efterlevnadsadministratörer eller forskare som regelbundet följer lagar och administrativa bestämmelser. Förändringar i organisationsprocesser som svar på förändringar i lagstiftning och bransch kan utvecklas direkt av övervakningschef eller hans personal, eller enskilda avdelningar kan informeras om dessa förändringar och uppmanas att utveckla policyer som uppfyller deras behov samtidigt som de följer de nya reglerna.
Chief compliance officerare kan också ta ansvar för att utföra regelbundna efterlevnadsrevisioner i en organisation. Dessa granskningar kommer idealiskt att dyka upp områden där efterlevnaden är mjuk innan ett betydande problem uppstår. Dessa internrevisioner visar också tilltro till statliga tillsynsmyndigheter i fall en organisation kommer att granskas.
Chief compliance officer kan också ta en roll för att säkerställa organisatorisk efterlevnad av företagets hela eller företagspolicy. Arbetstagarförmåner, trakasseringspolicy och andra interna frågor måste ofta överensstämma med såväl extern regeringspolitik som intern politik. Chefen för överensstämmelse kanske inte fastställer dessa interna policyer, men kommer sannolikt att granska dem för efterlevnad och ställa in de processer som de implementeras och verkställs inom en organisation.