Vad gör en Chief Compliance Officer?
En chef för överensstämmelse, även känd som en CCO, är den verkställande ansvariga för att se till att en organisation överensstämmer med både interna och externa policyer och förordningar. Chief Compliance Officer övervakar utvecklingen och genomförandet av förfaranden som underlättar efterlevnad och arbetar med andra chefer för att säkerställa efterlevnad i alla avdelningar inom en organisation. Han kan också ansvara för att organisationen har nödvändiga resurser för att undersöka och spåra externa lagar, förordningar och branschstandarder.
I många företag och icke-vinstdrivande organisationer finns det en nödvändighet att säkerställa att de gör affärer i enlighet med lagar som reglerar företag, inklusive lagar om ekonomiskt ansvar, lagar om konsumentskydd och anställningsrätt. I en särskilt stor organisation är det lätt för ansvariga processer att bryta ner och för ett företag att falla i överensstämmelse med dessa lagar. Chief Compliance OfficER kan tjäna som en poäng till vilken frågor om efterlevnadsprocesser kan hanteras och som kan se till att processer inom ett område i företaget samordnar med processerna för andra områden i företaget. En chef för efterlevnad kan faktiskt fastställa företagsomfattande policyer som överensstämmer med externa krav som fastställts av branschorganisationer och statliga organ.
En betydande del av god efterlevnadshantering är forskning och övervakning av lagstiftnings- och branschförändringar. En forskningsdirektör eller företagsbibliotekarie kan rapportera direkt till Chief Finance Officer och övervaka ett team av efterlevnadsadministratörer eller forskare som regelbundet spårar lagar och administrativa förordningar. Förändringar i organisationsprocesser som svar på lagstiftnings- och branschförändringar kan direkt utvecklas av Chief Compliance Officer eller hans personal, eller enskilda avdelningar kan informerasAv dessa förändringar och ombedda att utveckla policyer som uppfyller deras behov samtidigt som de följer de nya reglerna.
Chief Compliance Officers kan också ta ansvar för att genomföra regelbundna efterlevnadsrevisioner i hela en organisation. Dessa granskningar kommer idealiskt att visa upp alla områden där efterlevnaden är mjuka innan ett betydande problem uppstår. Dessa internrevisioner visar också god tro på regeringsreglerare om en organisation granskas.
Chief Compliance Officer kan också ta en roll för att säkerställa organisatorisk efterlevnad av företagets hela eller företagspolicy. Anställdas förmåner, trakasseringspolitik och andra interna frågor måste ofta överensstämma med både extern regeringspolitik såväl som intern politik. Chief Compliance Officer får inte fastställa denna interna policy, men kommer troligen att granska dem för efterlevnad och fastställa de processer som de genomförs och verkställs inom en organisation.