¿Cómo obtengo una licencia de la Serie 3?
La obtención de una licencia de la Serie 3 comienza presentando una solicitud ante la Asociación Nacional de Futuros (NFA). El examen es administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). Los solicitantes deben registrarse para la prueba con FINRA y pagar las tarifas aplicables. El examen de la Serie 3 consta de 120 preguntas de opción múltiple y el tiempo asignado es de dos horas y 30 minutos.
El paso del examen de la Serie 3 es un requisito previo para la membresía con el NFA. El registro con la Comisión de Comercio de Futuros de los productos básicos (CFTC) y la membresía con la NFA son requisitos para representantes de valores en la industria de futuros. Las personas que solicitan la membresía de NFA como asesor de comercio de productos básicos (CTA), un operador del grupo de productos básicos (CPO) o una serie de otras categorías relacionadas se requieren para obtener una licencia de la Serie 3. Las personas en todas estas categorías deben satisfacer los requisitos de competencia para los productos de futuros de seguridad.
La prueba requerida para una licencia de la Serie 3 cubre CFTReglas y regulaciones de C y NFA. La teoría de futuros y las técnicas de cobertura se cubren ampliamente en este examen y generalmente requieren numerosos cálculos matemáticos. Las opciones, contratos, margen y asentamientos también comprenden una buena parte de la prueba. El esquema del examen de la Serie 3 está disponible en línea desde la NFA junto con información sobre cómo solicitar. Varios programas educativos de la industria financiera proporcionan ayudas de estudio y pruebas de muestra, que pueden ser útiles en la preparación del examen.
El registro de NFA y el aprobación del examen son los pasos iniciales en el procedimiento de cumplimiento. Se requerirá una verificación de antecedentes de la Oficina Federal de Investigación (FBI) junto con las huellas digitales e información histórica. Los formularios en línea, las tarifas de solicitud y las cuotas de membresía deben completarse antes de que se pueda emitir una licencia de la Serie 3. Se debe establecer una cuenta de seguridad con la NFA y un gerente de seguridad designado MUST BE REGISTRADO.
Los requisitos de cumplimiento son exclusivos de cada categoría, pero todas las categorías deben mantener libros y registros disponibles para su inspección en cualquier momento. La NFA puede realizar auditorías en el sitio en cualquier momento, y los registros deben mantenerse durante cinco años. Los materiales promocionales y otras comunicaciones con el público deben cumplir con las directrices estrictas NFA y CFTC.
Para solicitar clientes, un CTA o CPO debe enviar un documento de divulgación al NFA para su revisión. Este documento debe presentarse anualmente y debe proporcionar una lista exhaustiva de operaciones comerciales y actividades comerciales, incluidos los valores negociados y el estilo de negociación. Estos documentos deben entregarse a los posibles clientes, firmados y retenidos en registros firmes. Las divulgaciones son muy técnicas y deben cumplir con los altos estándares de las autoridades reguladoras.
.Las regulaciones de cumplimiento se aplican para mantener una licencia de la Serie 3. Los profesionales de futuros se consideran auto reguladores yDebe realizar negocios de acuerdo con las regulaciones proporcionadas por el CFTC y el NFA. Los requisitos de cumplimiento anual incluyen actualizaciones de registro y pago de cuotas. La capacitación ética y un plan de recuperación ante desastres se encuentran entre los aranceles y responsabilidades extensas de un profesional de valores con licencia.
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