Jak získám licenci řady 3?
Získání licence řady 3 začíná podáním žádosti u National Futures Association (NFA). Zkoušku provádí regulační úřad finančního průmyslu (FINRA). Žadatelé se musí zaregistrovat na test u FINRA a zaplatit příslušné poplatky. Zkouška série 3 se skládá ze 120 otázek s více výběry a přidělený čas je dvě hodiny a 30 minut.
Absolvování zkoušky řady 3 je předpokladem členství s NFA. Registrace u Komise pro obchodování s komoditními futures (CFTC) a členství v NFA jsou požadavky na zástupce cenných papírů v futures odvětví. Jednotlivci žádající o členství v NFA jako poradce pro obchodování s komoditami (CTA), operátora komoditního fondu (CPO) nebo řada dalších souvisejících kategorií je vyžadována k získání licence řady 3. Jednotlivci ve všech těchto kategoriích musí splňovat požadavky na odborné způsobilosti na produkty bezpečnostní futures.
Test požadovaný pro licenci řady 3 CFTPravidla a předpisy C a NFA. Teorie futures a zajišťovací techniky jsou na této zkoušce značně pokryty a obecně vyžadují četné matematické výpočty. Možnosti, smlouvy, marže a osady také zahrnují velkou část testu. Obrys zkoušek řady 3 je k dispozici online od NFA spolu s informacemi o tom, jak se přihlásit. Různé vzdělávací programy finančního průmyslu poskytují studijní pomůcky a testy vzorků, které mohou být užitečné při přípravě na zkoušku.
Registrace NFA a absolvování zkoušky jsou počáteční kroky v postupu dodržování předpisů. Spolu s otisky prstů a historických informací bude vyžadována hluboká kontrola na pozadí federálního vyšetřování (FBI). Před vydáním licence řady 3 musí být vyplněny online formuláře, poplatky za aplikaci a poplatky za členství. Zabezpečovací účet musí být zřízen s NFA a určeným manažerem bezpečnosti MUbýt registrován.
Požadavky na dodržování předpisů jsou jedinečné pro každou kategorii, ale všechny kategorie musí udržovat knihy a záznamy, které jsou kdykoli k dispozici pro kontrolu. NFA může provádět audity na místě kdykoli a záznamy musí být vedeny po dobu pěti let. Propagační materiály a další komunikace s veřejností musí dodržovat přísné pokyny NFA a CFTC.
Aby se získalo klienty, musí CTA nebo CPO předložit NFA dokument pro kontrolu. Tento dokument musí být podáván každoročně a měl by poskytovat vyčerpávající seznam obchodních operací a obchodních činností, včetně obchodovaných cenných papírů a stylu obchodování. Tyto dokumenty musí být doručeny potenciálním klientům, podepsány a ponechány v pevných záznamech. Zveřejnění jsou velmi technické a musí dodržovat vysoké standardy regulačních orgánů.
Předpisy o dodržování předpisů jsou vynucovány k udržení licence řady 3. Futures odborníci jsou považováni za regulační amusí podnikat podle předpisů poskytnutých CFTC a NFA. Roční požadavky na dodržování předpisů zahrnují aktualizace registrace a platba poplatků. Etické školení a plán obnovy po katastrofě patří mezi rozsáhlé povinnosti a odpovědnosti licencovaného profesionála cenných papírů.