Jak získám licenci Series 3?
Získání licence řady 3 začíná podáním přihlášky u National Futures Association (NFA). Zkoušku provádí Úřad pro finanční průmysl (FINRA). Žadatelé se musí do testu zaregistrovat u FINRA a zaplatit příslušné poplatky. Zkouška série 3 se skládá ze 120 otázek s možností výběru a přidělený čas jsou dvě hodiny a 30 minut.
Absolvování zkoušky série 3 je předpokladem pro členství v NFA. Registrace u Commodity Futures Trading Commission (CFTC) a členství v NFA jsou požadavky pro zástupce cenných papírů v futures průmyslu. Od jednotlivců žádajících o členství v NFA jako poradce pro obchodování s komoditami (CTA), provozovatele komoditních poolů (CPO) nebo řady dalších souvisejících kategorií se vyžaduje, aby získali licenci řady 3. Jednotlivci ve všech těchto kategoriích musí splňovat kvalifikační požadavky na produkty futures na bezpečnost.
Zkouška požadovaná pro licenci řady 3 zahrnuje pravidla a předpisy CFTC a NFA. Tato zkouška je podrobně popsána v teorii budoucnosti a technikách zajištění a obecně vyžaduje četné matematické výpočty. Dobrou část testu tvoří také opce, smlouvy, marže a vypořádání. Osnova zkoušky řady 3 je k dispozici online od NFA spolu s informacemi o tom, jak se přihlásit. Různé vzdělávací programy pro finanční průmysl poskytují studijní pomůcky a vzorkové testy, které mohou být užitečné při přípravě na zkoušku.
Registrace NFA a absolvování zkoušky jsou úvodními kroky v postupu dodržování předpisů. Bude vyžadována hloubková kontrola Federálního úřadu pro vyšetřování (FBI) spolu s otisky prstů a historickými informacemi. Před vydáním licence řady 3 musí být vyplněny online formuláře, poplatky za podání žádosti a členské poplatky. U NFA musí být zřízen bezpečnostní účet a musí být zaregistrován určený správce bezpečnosti.
Požadavky na soulad jsou jedinečné pro každou kategorii, ale všechny kategorie musí vést knihy a záznamy, které jsou kdykoli k dispozici ke kontrole. NFA může kdykoli provádět audity na místě a záznamy musí být uchovávány po dobu pěti let. Propagační materiály a jiná komunikace s veřejností musí splňovat přísné pokyny NFA a CFTC.
Za účelem získání klientů musí CTA nebo CPO předložit NFA dokument ke zveřejnění ke kontrole. Tento dokument musí být předkládán každoročně a měl by obsahovat vyčerpávající seznam obchodních operací a obchodních činností, včetně obchodovaných cenných papírů a způsobu obchodování. Tyto dokumenty musí být doručeny potenciálním klientům, podepsány a uchovány ve firemních záznamech. Zveřejňování je velmi technické a musí být v souladu s vysokými standardy regulačních orgánů.
Jsou dodržována pravidla dodržování předpisů, aby byla zachována licence řady 3. Budoucí profesionálové jsou považováni za samoregulační a musí podnikat v souladu s předpisy CFTC a NFA. Roční požadavky na dodržování předpisů zahrnují aktualizaci registrace a platbu poplatků. Etické školení a plán obnovy po katastrofě patří k rozsáhlým povinnostem a povinnostem profesionála s cennými papíry s licencí.