Wie bekomme ich eine Serie 3 -Lizenz?
Die Erlangung einer Lizenz der Serie 3 beginnt mit der Einreichung eines Antrags bei der National Futures Association (NFA). Die Prüfung wird von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) verwaltet. Antragsteller müssen sich für den Test bei FINRA registrieren und die anwendbaren Gebühren bezahlen. Die Prüfung der Serie 3 besteht aus 120 Multiple -Choice -Fragen und der zugewiesenen Zeit beträgt zwei Stunden und 30 Minuten.
Die Prüfung der Serie 3 ist eine Voraussetzung für die Mitgliedschaft mit der NFA. Die Registrierung bei der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) und der Mitgliedschaft mit der NFA sind Anforderungen für Wertpapiervertreter in der Futures -Branche. Personen, die sich als NFA -Mitgliedschaft als Commodity Trading Advisor (CTA), als Commodity Pool Operator (CPO) oder eine Reihe anderer verwandter Kategorien beantragen, sind erforderlich, um eine Lizenz der Serie 3 zu erhalten. Einzelpersonen in all diesen Kategorien müssen die Kenntnisse für Sicherheits -Futures -Produkte erfüllen.
Der für eine Serie 3 -Lizenz erforderliche Test deckt CFT abC- und NFA -Regeln und -vorschriften. Futures -Theorie und Absicherungstechniken werden in dieser Prüfung ausgiebig behandelt und erfordern im Allgemeinen zahlreiche mathematische Berechnungen. Optionen, Verträge, Margen und Siedlungen umfassen ebenfalls einen guten Teil des Tests. Die Prüfungsübersicht der Serie 3 ist online über die NFA sowie Informationen zur Bewerbung erhältlich. Verschiedene Bildungsprogramme für die Finanzbranche bieten Studienhilfen und Stichprobentests, die bei der Vorbereitung auf die Prüfung hilfreich sein können.
NFA -Registrierung und Absetzung der Prüfung sind die ersten Schritte im Compliance -Verfahren. Eine tiefe Hintergrundüberprüfung des Federal Bureau of Investigation (FBI) ist zusammen mit Fingerabdrücken und historischen Informationen erforderlich. Online -Formulare, Bewerbungsgebühren und Mitgliedsbeiträge müssen abgeschlossen sein, bevor eine Serie 3 -Lizenz ausgestellt werden kann. Mit der NFA und einem ausgewiesenen Sicherheitsmanager MU muss ein Sicherheitskonto festgelegt werdenst registriert sein.
Compliance -Anforderungen sind für jede Kategorie einzigartig, aber alle Kategorien müssen Bücher und Aufzeichnungen verwalten, die jederzeit zur Inspektion zur Verfügung stehen. Die NFA kann jederzeit vor Ort Audits durchführen, und die Aufzeichnungen müssen für fünf Jahre gepflegt werden. Werbematerial und andere Kommunikation mit der Öffentlichkeit müssen strenge NFA- und CFTC -Richtlinien einhalten.
Um Clients einzuholen, muss ein CTA oder CPO zur Überprüfung ein Offenlegungsdokument an die NFA vorlegen. Dieses Dokument muss jährlich eingereicht werden und sollte eine umfassende Liste von Geschäftsabläufen und Handelsaktivitäten enthalten, einschließlich der gehandelten Wertpapiere und des Handelsstils. Diese Dokumente müssen an potenzielle Kunden geliefert, signiert und in festen Aufzeichnungen beibehalten werden. Offenlegungen sind sehr technisch und müssen den hohen Standards der Aufsichtsbehörden entsprechen.
Compliance -Vorschriften werden zur Aufrechterhaltung einer Serie 3 -Lizenz durchgesetzt. Futures -Profis gelten als selbstregulatorisch und werden als selbst regulatorisch angesehen und geltenMuss Geschäfte gemäß den Vorschriften des CFTC und der NFA abwickeln. Zu den jährlichen Compliance -Anforderungen gehören Registrierungsaktualisierungen und Zahlung von Gebühren. Ethikausbildung und ein Katastrophenerholungsplan gehören zu den umfangreichen Aufgaben und Verantwortlichkeiten eines lizenzierten Wertpapierprofis.