Hoe krijg ik een serie 3 -licentie?

Het verkrijgen van een licentie van Series 3 begint door een aanvraag in te dienen bij de National Futures Association (NFA).Het onderzoek wordt afgenomen door de Regulatory Authority (FINRA) van de financiële sector.Aanvragers moeten zich registreren voor de test met FINRA en de toepasselijke kosten betalen.Het Series 3 -examen bestaat uit 120 meerkeuzevragen en de toegewezen tijd is twee uur en 30 minuten.

Het doorgeven van het Series 3 -onderzoek is een voorwaarde voor lidmaatschap van de NFA.Registratie bij de Commodity Futures Trading Commission (CFTC) en lidmaatschap van de NFA zijn vereisten voor effectenvertegenwoordigers in de futures -industrie.Personen die een NFA -lidmaatschap aanvragen als Commodity Trading Advisor (CTA), een commodity pool -exploitant (CPO) of een aantal andere gerelateerde categorieën zijn vereist om een Series 3 -licentie te verkrijgen.Personen in al deze categorieën moeten voldoen aan vaardigheidsvereisten voor beveiligingsfutures -producten.

De test vereist voor een licentie van Series 3 omvat CFTC- en NFA -regels en -voorschriften.Futures -theorie en hedgingtechnieken worden uitgebreid behandeld op dit examen en vereisen over het algemeen tal van wiskundige berekeningen.Opties, contracten, marge en nederzettingen omvatten ook een groot deel van de test.Het Series 3 -examenoverzicht is online beschikbaar vanuit de NFA, samen met informatie over hoe u kunt solliciteren.Verschillende educatieve programma's voor financiële industrie bieden studiehulpmiddelen en voorbeeldtests, die nuttig kunnen zijn bij het voorbereiden van het examen.

NFA -registratie en aan het examen aannemen zijn de eerste stappen in de nalevingsprocedure.Een Federal Bureau of Investigation (FBI) diepe achtergrondcontrole is vereist, samen met vingerafdrukken en historische informatie.Online formulieren, aanvraagkosten en lidmaatschapsgegevens moeten worden voltooid voordat een Series 3 -licentie kan worden uitgegeven.Een beveiligingsaccount moet worden vastgesteld met de NFA en een aangewezen beveiligingsmanager moet worden geregistreerd.

Compliance -vereisten zijn uniek voor elke categorie, maar alle categorieën moeten boeken en records bijhouden die op elk gewenst moment beschikbaar zijn voor inspectie.De NFA kan op elk moment op locatie -audits uitvoeren en records moeten vijf jaar worden bijgehouden.Promotiemateriaal en andere communicatie met het publiek moeten voldoen aan strikte NFA- en CFTC -richtlijnen.

Om klanten te vragen, moet een CTA of CPO een openbaarmakingsdocument indienen bij de NFA ter beoordeling.Dit document moet jaarlijks worden ingediend en moet een uitputtende lijst van bedrijfsactiviteiten en handelsactiviteiten bieden, inclusief de verhandelde effecten en de handelstijl.Deze documenten moeten worden geleverd aan potentiële klanten, ondertekend en bewaard in vaste gegevens.Openbaarmakingen zijn zeer technisch en moeten voldoen aan de hoge normen van de regelgevende autoriteiten.

Compliance -voorschriften worden afgedwongen om een Series 3 -licentie te handhaven.Futures -professionals worden beschouwd als zelfregulerend en moeten zaken doen volgens de voorschriften van de CFTC en de NFA.Jaarlijkse nalevingsvereisten omvatten registratie -updates en betaling van contributie.Ethische training en een noodherstelplan behoren tot de uitgebreide taken en verantwoordelijkheden van een gelicentieerde effectenprofessional.