シリーズ3ライセンスを取得するにはどうすればよいですか？

シリーズ3ライセンスの取得は、National Futures Association（NFA）に申請書を提出することから始まります。この試験は、金融業界規制当局（FINRA）によって管理されています。申請者は、FINRAにテストに登録し、該当する料金を支払う必要があります。シリーズ3試験は120の複数選択質問で構成され、割り当てられた時間は2時間30分です。

シリーズ3試験に合格することは、NFAのメンバーシップの前提条件です。商品先物取引委員会（CFTC）への登録とNFAのメンバーシップは、先物業界の証券代表者の要件です。コモディティトレーディングアドバイザー（CTA）、コモディティプールオペレーター（CPO）、またはその他の多くの関連カテゴリとしてNFAメンバーシップを申請する個人は、シリーズ3ライセンスを取得するために必要です。これらのすべてのカテゴリの個人は、セキュリティ先物製品の習熟要件を満たす必要があります。

シリーズ3ライセンスに必要なテストはCFTをカバーしていますCおよびNFAの規則と規制。先物理論とヘッジテクニックは、この試験で広くカバーされており、一般に多数の数学的計算が必要です。オプション、契約、マージン、および集落もテストのかなりの部分を構成します。シリーズ3の試験の概要は、NFAからオンラインで入手でき、適用方法に関する情報があります。さまざまな金融業界の教育プログラムは、試験の準備に役立つ研究支援とサンプルテストを提供します。

NFA登録と試験の合格は、コンプライアンス手順の初期手順です。連邦捜査局（FBI）の深いバックグラウンドチェックが、指紋と歴史的情報とともに必要です。シリーズ3ライセンスを発行する前に、オンラインフォーム、申請料、および会費を完了する必要があります。 NFAおよび指定されたセキュリティマネージャーMUでセキュリティアカウントを確立する必要がありますST登録

コンプライアンス要件は各カテゴリに固有のものですが、すべてのカテゴリは、いつでも検査可能な書籍と記録を維持する必要があります。 NFAはいつでも現場監査を実施する場合があり、記録は5年間維持する必要があります。プロモーション資料および一般とのその他の通信は、厳格なNFAおよびCFTCガイドラインに準拠する必要があります。

クライアントを求めるために、CTAまたはCPOはレビューのために開示文書をNFAに提出する必要があります。この文書は毎年提出する必要があり、取引された証券や取引スタイルなど、事業運営および取引活動の徹底的なリストを提供する必要があります。これらのドキュメントは、将来のクライアントに配信され、署名され、確固たる記録に保持される必要があります。開示は非常に技術的であり、規制当局の高い基準に準拠する必要があります。

コンプライアンス規制は、シリーズ3ライセンスを維持するために施行されています。先物の専門家は、自己規制と見なされますCFTCおよびNFAが提供する規制に従ってビジネスを行う必要があります。年間コンプライアンス要件には、登録の更新と会費の支払いが含まれます。倫理トレーニングと災害復旧計画は、認可された証券専門家の広範な義務と責任の1つです。