シリーズ3ライセンスを取得するにはどうすればよいですか？

シリーズ3ライセンスの取得は、National Futures Association（NFA）に申請書を提出することから始まります。 試験は、金融業界規制当局（FINRA）によって管理されます。 申請者は、FINRAでテストに登録し、該当する料金を支払う必要があります。 シリーズ3試験は120の多肢選択問題で構成され、割り当てられる時間は2時間30分です。

シリーズ3の試験に合格することは、NFAのメンバーシップの前提条件です。 商品先物取引委員会（CFTC）への登録とNFAのメンバーシップは、先物業界の証券代表者の要件です。 シリーズ3ライセンスを取得するには、商品取引アドバイザー（CTA）、商品プールオペレーター（CPO）、またはその他の関連カテゴリとしてNFAメンバーシップを申請する個人が必要です。 これらすべてのカテゴリの個人は、セキュリティ先物製品の習熟度要件を満たす必要があります。

シリーズ3ライセンスに必要なテストは、CFTCおよびNFAの規則と規制を対象としています。 先物理論とヘッジ手法は、この試験で広範囲にカバーされており、一般的に多数の数学的計算が必要です。 オプション、契約、マージン、および決済もテストの大部分を構成します。 シリーズ3試験概要は、申請方法に関する情報とともに、NFAからオンラインで入手できます。 さまざまな金融業界の教育プログラムは、試験の準備に役立つ学習補助教材とサンプルテストを提供します。

NFAの登録と試験の合格は、コンプライアンス手順の最初のステップです。 連邦捜査局（FBI）の詳細なバックグラウンドチェックが指紋と履歴情報とともに必要になります。 シリーズ3ライセンスを発行する前に、オンラインフォーム、申請料、および会費を完了する必要があります。 NFAでセキュリティアカウントを確立し、指定されたセキュリティマネージャーを登録する必要があります。

コンプライアンス要件は各カテゴリに固有のものですが、すべてのカテゴリはいつでも検査に利用できる帳簿と記録を保持する必要があります。 NFAはいつでもサイト監査を実施でき、記録は5年間維持する必要があります。 プロモーション資料やその他の一般の人々とのコミュニケーションは、厳格なNFAおよびCFTCガイドラインに準拠する必要があります。

クライアントを勧誘するために、CTAまたはCPOはレビューのために開示文書をNFAに提出する必要があります。 この文書は毎年提出する必要があり、取引された証券や取引のスタイルを含む、事業運営と取引活動の包括的なリストを提供する必要があります。 これらの文書は、見込み客に届けられ、署名され、会社の記録に保存されなければなりません。 開示は非常に技術的であり、規制当局の高い基準に準拠する必要があります。

シリーズ3ライセンスを維持するために、コンプライアンス規制が実施されます。 先物の専門家は自主規制とみなされ、CFTCとNFAが提供する規制に従って事業を行わなければなりません。 年間のコンプライアンス要件には、登録の更新と会費の支払いが含まれます。 倫理トレーニングと災害復旧計画は、免許を持つ証券専門家の広範な義務と責任の一つです。