証券取引委員会（SEC）とは何ですか？

米国では、証券取引委員会（SEC）は、証券および同様の投資の販売と貿易を規制する連邦機関です。 SECは、投資家を保護し、経済大国としてのアメリカのグローバルな役割を維持することを目的として、市場開発を促進します。この機関は、1929年の株式市場の衝突の出来事に対する規制的対応の一環として1934年に設立され、その間、連邦政府は最終的に米国への投資規制の必要性を認識しました。ワシントンD.C.に本社を置くSECには、投資に関連する法律を修正および執行する5人の任命された委員と11の地域事務所の管理スタッフがいます。機関は、米国での証券取引を大幅に規制しており、企業はTの正確なイメージを提供するために一緒に取ることができる多数の文書を提出することを要求しています彼は会社の全体的な財務健康です。これらのドキュメントは、誰でも検査できる公開データベースに維持されており、代理店のウェブサイトの電子ドキュメンテーションシステムを通じて容易に入手できます。 SECは、違法な慣行が疑われる会社の監査を命じることができ、法律の違反者を法廷に連れて行くことができます。

投資家を保護するというSECの使命の一環として、代理店は株式の販売と交換、およびそれらを販売する人々を規制しています。株式仲買人、ディーラー、および交換は、SECを通過し、顧客に適したサービスを提供していることを確認するために、定期的な検査を受ける必要があります。消費者は、代理店に不公平な慣行に関するレポートを提出することができ、公開されている企業に関する広範な利用可能なドキュメントを利用する必要があります。

SECは、Capitaの持続的な蓄積を通じて市場の成長を促進することにも焦点を当てていますl。公開されることに関心のある企業は、初期公募を行う前にSECに文書を提出する必要があり、代理店は企業がその規制に準拠するのを支援するために大規模なスタッフを維持しています。 SECにドキュメントを提出しなければならない企業は、指示や規制を含む文書の大規模なデータベースを使用し、代理店のスタッフに相談して、法律に準拠していることを確認することもできます。

SECのもう1つの重要な機能は、消費者教育です。投資に興味がある人なら誰でも、安全な投資に関する出版物やワークショップなど、代理店を通じて貴重な情報やアドバイスにアクセスできます。 SECは、投資分野でのキャリアに関する情報を提供し、消費者の苦情や問題を処理するスタッフを維持することもできます。消費者の苦情が調査に値するとみなされた場合、SECは、法廷で違法な企業または個人を裁判にかけ、違法利益を回収できる可能性があります。