証券取引委員会（SEC）とは何ですか？

米国では、証券取引委員会（SEC）は、証券および同様の投資の売買を規制する連邦機関です。 SECは投資家を保護し、経済大国としてのアメリカのグローバルな役割を維持する目的で市場開発を促進します。 この機関は、1929年の株式市場の暴落に対する規制対応の一環として1934年に設立され、その間に連邦政府は米国への投資の規制の必要性をようやく認識しました。 ワシントンDCに本社を置くSECは、5名の指名されたコミッショナーと11の地域事務所からなる管理スタッフを擁し、投資に関連する法律を改正および施行しています。

SECの使命の最も重要な部分の1つは、透明な市場を維持することです。 エージェンシーは、米国の証券取引を厳しく規制しており、企業全体の財務健全性の正確なイメージを提供するために、1年を通して多数の文書をまとめて提出することを企業に要求しています。 これらの文書は誰でも閲覧できる公開データベースに保持されており、政府機関のウェブサイトの電子文書システムから簡単に入手できます。 SECは、違法行為の疑いのある会社の監査を命じ、法律違反者を法廷に持ち込むことができます。

投資家を保護するためのSECの使命の一環として、代理店は株式およびそれらを販売する人々の販売と交換を規制しています。 株式仲買人、ディーラー、および取引所は、SECを通過し、定期的な検査を受けて、顧客にサービスを提供していることを確認する必要があります。 消費者は、機関に不公正な慣行に関する報告書を提出することができます。また、公開企業に関する広範な入手可能な文書を活用する必要があります。

SECはまた、資本の持続的蓄積を通じて市場成長を促進することに焦点を当てています。 株式公開に関心のある企業は、新規株式公開を行う前にSECに文書を提出する必要があり、代理店は企業が規制を順守するのを支援するために多くのスタッフを維持しています。 SECに文書を提出しなければならない企業は、指示や規制を含む文書の大規模なデータベースを使用し、代理店スタッフと相談して法律に準拠していることを確認することもできます。

SECのもう1つの重要な機能は、消費者教育です。 投資に興味がある人は誰でも、安全な投資に関する出版物やワークショップなど、機関を通じて貴重な情報やアドバイスにアクセスできます。 SECはまた、投資分野でのキャリアに関する情報を提供し、消費者の苦情や問題を処理するスタッフを維持しています。 消費者の苦情が調査に値するとみなされる場合、SECは法廷で問題のある会社または個人を裁判にかけ、違法利益を回収できる可能性があります。