증권 거래위원회 (SEC) 란 무엇입니까?

미국에서 증권 거래위원회 (SEC)는 증권 및 유사한 투자의 매매를 규제하는 연방 기관입니다. SEC는 경제 강국으로서 미국의 글로벌 역할을 유지하기 위해 투자자를 보호하고 시장 개발을 촉진합니다. 이 기관은 1929 년 주식 시장 붕괴 사건에 대한 규제 대응의 일환으로 1934 년에 설립되었으며, 그 동안 연방 정부는 마침내 미국에 대한 투자 규제의 필요성을 인식했습니다. 워싱턴 DC에 본사를 둔 SEC는 5 명의 임명 된 위원과 11 개의 지역 사무소의 관리 직원이 있으며 투자와 관련된 법률을 수정 및 시행합니다.

SEC의 사명 중 가장 중요한 부분 중 하나는 투명한 시장을 유지하는 것입니다. 이 기관은 미국의 증권 거래를 엄격하게 규제하여 회사의 전반적인 재무 건전성에 대한 정확한 이미지를 제공하기 위해 한 해 동안 수많은 문서를 제출해야합니다. 이 문서는 누구나 열람 할 수있는 공용 데이터베이스에 보관되며, 기관 웹 사이트의 전자 문서 시스템을 통해 쉽게 이용할 수 있습니다. SEC는 불법 관행이 의심되는 회사에 대한 감사를 명령하고 법을 위반하는 사람을 법원에 데려 올 수 있습니다.

이 기관은 투자자 보호를위한 SEC의 임무의 일환으로 주식 및 주식을 판매하는 사람들의 판매 및 교환을 규제합니다. 주식 중개인, 딜러 및 거래소는 SEC를 통해 정기적 인 검사를 거쳐 고객에게 잘 서비스를 제공하고 있는지 확인해야합니다. 소비자는 대행사에 불공정 관행에 대한 보고서를 제출할 수 있으며 공개적으로 거래되는 회사에 대한 광범위한 문서를 활용해야합니다.

SEC는 또한 지속적인 자본 축적을 통한 시장 성장 촉진에 중점을두고 있습니다. 공개 거래에 관심이있는 회사는 최초 공개 오퍼링을하기 전에 SEC에 문서를 제출해야하며, 회사는 회사의 규정 준수를 돕도록 큰 직원을 유지합니다. SEC에 문서를 제출해야하는 회사는 지침 및 규정이 포함 된 대규모 문서 데이터베이스를 사용하며, 기관 직원과 상담하여 법을 준수하는지 확인할 수 있습니다.

SEC의 또 다른 중요한 기능은 소비자 교육입니다. 투자에 관심이있는 사람은 대행사를 통해 귀중한 정보 및 조언에 액세스 할 수 있습니다 (예 : 안전한 투자에 대한 출판물 및 워크샵). SEC는 또한 투자 분야의 경력에 ​​대한 정보를 제공하고 소비자 불만 및 문제를 처리 할 직원을 유지 관리 할 수 ​​있습니다. 소비자 불만이 조사 대상인 것으로 판단되는 경우, SEC는 문제가있는 회사 나 개인을 법정에서 판결하고 불법 이익을 회수 할 수 있습니다.