증권 거래위원회 (SEC)는 무엇입니까?

미국에서 증권 거래위원회 (SEC)는 유가 증권 및 유사한 투자의 판매 및 거래를 규제하는 연방 기관입니다. SEC는 경제 발전소로서 미국의 세계적인 역할을 유지하기 위해 투자자를 보호하고 시장 개발을 촉진합니다. 이 기관은 1934 년 주식 시장 붕괴 사건에 대한 규제 대응의 일환으로 1934 년에 설립되었으며,이 기간 동안 연방 정부는 마침내 미국에 대한 투자 규제의 필요성을 실현했습니다. 워싱턴 D.C.에 본사를 둔 SEC는 투자와 관련된 5 명의 임명 된 커미셔너와 11 개의 지역 사무소로 구성된 직원을 보유하고 있습니다. 이 기관은 미국의 유가 증권 거래를 크게 규제하여 회사가 T의 정확한 이미지를 제공하기 위해 함께 취할 수있는 수많은 문서를 제출하도록 요구합니다.그는 회사의 전반적인 재무 건강. 이 문서는 누구나 검사 할 수있는 공개 데이터베이스로 유지되며 대행사 웹 사이트의 전자 문서 시스템을 통해 쉽게 구할 수 있습니다. SEC는 불법적 인 관행을 의심하는 회사의 감사를 주문하고 법을 위반자로 가져 오는 사람을 법원에 가져올 수 있습니다.

는 투자자를 보호하기위한 SEC의 사명의 일환으로 주식의 판매 및 교환 및이를 판매하는 사람들을 규제합니다. 주식 중개인, 딜러 및 거래소는 SEC를 통과하고 고객에게 잘 서비스를 제공 할 수 있도록 정기적 인 검사를 받아야합니다. 소비자는 대행사에 불공정 관행에 대한 보고서를 제출할 수 있으며 공개적으로 거래되는 회사에 대한 광범위한 문서를 활용해야합니다.

SEC는 또한 Capita의 지속적인 축적을 통해 시장 성장을 촉진하는 데 중점을두고 있습니다.엘. 공개 거래에 관심이있는 회사는 초기 공모를하기 전에 SEC에 문서를 제출해야하며,이 기관은 회사가 규정을 준수하는 데 도움이되는 대규모 직원을 유지합니다. SEC에 문서를 제출 해야하는 회사는 지침 및 규정이 포함 된 대규모 문서 데이터베이스를 사용하고 대행사 직원과 상담하여 법을 준수 할 수 있습니다.

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SEC의 또 다른 중요한 기능은 소비자 교육입니다. 투자에 관심이있는 사람은 안전한 투자에 관한 출판물 및 워크샵을 포함하여 대행사를 통해 귀중한 정보와 조언에 액세스 할 수 있습니다. SEC는 또한 투자 분야의 경력에 ​​대한 정보를 제공 할 수 있으며 소비자 불만 및 문제를 처리 할 직원을 유지할 수 있습니다. 소비자 불만이 조사 할 가치가있는 것으로 간주되는 경우, SEC는 법정에서 불쾌한 회사 또는 개인을 사법으로 가져올 수 있으며 불법 이익을 회복 할 수 있습니다.