Hva er Securities and Exchange Commission (SEC)?
I USA er Securities and Exchange Commission (SEC) et føderalt byrå som regulerer salg og handel med verdipapirer og lignende investeringer. SEC beskytter investorer og fremmer markedsutvikling med sikte på å opprettholde USAs globale rolle som et økonomisk kraftverk. Byrået ble grunnlagt i 1934, som en del av et regulatorisk svar på hendelsene i aksjemarkedets krasj i 1929, hvor den føderale regjeringen endelig innså et behov for regulering av investeringer i USA. Hovedkvarter i Washington, D.C., SEC har en styrende stab på fem utnevnte kommisjonærer og 11 regionkontorer som endrer og håndhever lover som gjelder investeringer.
En av de viktigste delene av SECs oppdrag er å opprettholde et gjennomsiktig marked. Byrået regulerer sterkt handel med verdipapirer i USA, og krever at selskaper inngir en rekke dokumenter gjennom året som kan tas sammen for å gi et nøyaktig bilde av tselskapets generelle økonomiske helse. Disse dokumentene opprettholdes i en offentlig database som kan inspiseres av hvem som helst, og er lett tilgjengelig gjennom det elektroniske dokumentasjonssystemet på byråets nettsted. SEC kan beordre en revisjon av et selskap som det mistenker for ulovlig praksis, og bringe krenkere av loven for retten.
Som en del av SECs oppdrag for å beskytte investorer, regulerer byrået salg og utveksling av aksjer og menneskene som selger dem. Stockfrokers, forhandlere og utvekslinger må gå gjennom SEC og være underlagt periodisk inspeksjon for å sørge for at de betjener kundene sine godt. Forbrukere kan sende inn rapporter om urettferdig praksis med byrået, og bør dra nytte av dens omfattende tilgjengelige dokumentasjon på børsnoterte selskaper.
SEC er også fokusert på å fremme markedsvekst gjennom vedvarende oppbygging av Capital. Bedrifter som er interessert i å bli offentlig omsatt, må arkivere dokumenter til SEC før de gir et innledende offentlig tilbud, og byrået opprettholder en stor stab for å hjelpe selskaper med å overholde dets forskrifter. Bedrifter som må arkivere dokumenter med SEC bruker en stor database med dokumenter, som inkluderer instruksjoner og forskrifter, og kan også rådføre seg med byråansatte for å sikre at de overholder loven.
En annen viktig funksjon av SEC er forbrukerutdanning. Alle som er interessert i å investere, kan få tilgang til verdifull informasjon og råd gjennom byrået, inkludert publikasjoner og workshops om Safe Investing. SEC kan også tilby informasjon om karrierer innen investeringsfeltet, og vedlikeholder en stab for å håndtere forbrukerklager og problemer. Hvis en forbrukerklage anses som verdig etterforskning, kan SEC bringe det fornærmende selskapet eller personen for rettferdighet i en domstol, og kan være i stand til å få ulovlig fortjeneste.