Co to jest Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC)?
W Stanach Zjednoczonych Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) jest agencją federalną, która reguluje sprzedaż i obrót papierami wartościowymi i podobne inwestycje. SEC chroni inwestorów i promuje rozwój rynku w celu utrzymania globalnej roli Ameryki jako potęgi gospodarczej. Agencja została założona w 1934 r. W ramach reakcji regulacyjnej na wydarzenia związane z krachem giełdowym w 1929 r., Podczas którego rząd federalny w końcu zdał sobie sprawę z potrzeby regulacji inwestycji w Stanach Zjednoczonych. SEC z siedzibą w Waszyngtonie ma kadrę zarządzającą złożoną z pięciu mianowanych komisarzy i 11 biur regionalnych, które zmieniają i egzekwują przepisy prawne dotyczące inwestycji.
Jedną z najważniejszych części misji SEC jest utrzymanie przejrzystego rynku. Agencja ściśle reguluje obrót papierami wartościowymi w Stanach Zjednoczonych, wymagając od firm składania przez cały rok licznych dokumentów, które można zebrać razem, aby uzyskać dokładny obraz ogólnej kondycji finansowej firmy. Dokumenty te są przechowywane w publicznej bazie danych, którą każdy może sprawdzić, i są łatwo dostępne za pośrednictwem elektronicznego systemu dokumentacji na stronie internetowej agencji. SEC może zarządzić audyt firmy, która podejrzewa, że jest ona niezgodna z prawem, i wytoczyć proces naruszającym prawo.
W ramach misji SEC polegającej na ochronie inwestorów agencja reguluje sprzedaż i wymianę akcji oraz ludzi, którzy je sprzedają. Maklerzy giełdowi, dealerzy i giełdy muszą przejść przez SEC i podlegać okresowej kontroli w celu upewnienia się, że dobrze obsługują swoich klientów. Konsumenci mogą składać raporty o nieuczciwych praktykach w agencji i powinni skorzystać z obszernej dostępnej dokumentacji na temat spółek notowanych na giełdzie.
SEC koncentruje się również na promowaniu wzrostu rynku poprzez trwałe gromadzenie kapitału. Firmy, które są zainteresowane wejściem na giełdę, muszą złożyć dokumenty w SEC przed złożeniem pierwszej oferty publicznej, a agencja zatrudnia dużą liczbę pracowników, aby pomóc firmom w przestrzeganiu jej przepisów. Firmy, które muszą składać dokumenty w SEC, korzystają z dużej bazy danych dokumentów, która zawiera instrukcje i przepisy, a także mogą skonsultować się z pracownikami agencji, aby upewnić się, że przestrzegają prawa.
Inną ważną funkcją SEC jest edukacja konsumentów. Każdy zainteresowany inwestowaniem może uzyskać dostęp do cennych informacji i porad za pośrednictwem agencji, w tym publikacji i warsztatów na temat bezpiecznego inwestowania. SEC może również udzielać informacji o karierach w dziedzinie inwestycji i utrzymuje personel do obsługi skarg i problemów konsumentów. Jeśli skarga konsumenta zostanie uznana za wartą zbadania, SEC może postawić winną firmę lub osobę przed sądem w sądzie i może być w stanie odzyskać nielegalne zyski.