Co to jest Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC)?
W Stanach Zjednoczonych Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) jest agencją federalną, która reguluje sprzedaż i handel papierami wartościowymi oraz podobne inwestycje. SEC chroni inwestorów i promuje rozwój rynku w celu utrzymania globalnej roli Ameryki jako potęgi gospodarczej. Agencja została założona w 1934 r. W ramach reakcji regulacyjnej na wydarzenia z katastrofy giełdowej z 1929 r., Podczas której rząd federalny ostatecznie zrealizował potrzebę regulacji inwestycji w Stanach Zjednoczonych. SEC, z siedzibą w Waszyngtonie, ma rządzący personel pięciu mianowanych komisarzy i 11 biur regionalnych, które zmieniają i egzekwują przepisy dotyczące inwestycji.
Jedną z najważniejszych części misji SEC jest utrzymanie przejrzystego rynku. Agencja mocno reguluje handel papierami wartościowymi w Stanach Zjednoczonych, wymagając od firm składania licznych dokumentów przez cały rokOgólne zdrowie finansowe firmy. Dokumenty te są przechowywane w publicznej bazie danych, które mogą być sprawdzone przez każdego, i są łatwo dostępne za pośrednictwem elektronicznego systemu dokumentacji na stronie internetowej agencji. SEC może złożyć audyt spółki, którą podejrzewa o nielegalne praktyki, i wnieść do sądu sprawców prawnych.
W ramach misji SEC dotyczącej ochrony inwestorów agencja reguluje sprzedaż i wymianę akcji oraz osoby, które je sprzedają. Stockbrokers, dealerzy i giełdy muszą przejść przez SEC i podlegać okresowej inspekcji, aby upewnić się, że dobrze obsługują swoich klientów. Konsumenci mogą składać raporty na temat nieuczciwych praktyk z agencją i powinni skorzystać z jej obszernej dostępnej dokumentacji na temat spółek notowanych na publicznym.
SEC koncentruje się również na promowaniu wzrostu rynku poprzez trwałe gromadzenie się kapitaL. Firmy, które są zainteresowane publicznym handlem, muszą składać dokumenty z SEC przed złożeniem pierwszej oferty publicznej, a agencja utrzymuje dużego personelu, aby pomóc firmom w przestrzeganiu jej przepisów. Firmy, które muszą składać dokumenty z SEC, używają dużej bazy danych dokumentów, która zawiera instrukcje i przepisy, a także mogą skonsultować się z pracownikami agencji, aby upewnić się, że przestrzegają prawa.
Inną ważną funkcją SEC jest edukacja konsumencka. Każdy, kto jest zainteresowany inwestowaniem, może uzyskać dostęp do cennych informacji i porad za pośrednictwem agencji, w tym publikacje i warsztaty na temat bezpiecznego inwestowania. SEC może również oferować informacje na temat kariery w dziedzinie inwestycji i utrzymuje personel do radzenia sobie z skargami i problemami konsumentów. Jeżeli skarga konsumencka zostanie uznana za godną dochodzenia, SEC może sprowadzić przestępcę lub osobę do wymiaru sprawiedliwości w sądzie i może być w stanie odzyskać nielegalne zyski.