Was ist die Securities and Exchange Commission (SEC)?
In den Vereinigten Staaten ist die Securities and Exchange Commission (SEC) eine Bundesbehörde, die den Verkauf und den Handel von Wertpapieren und ähnlichen Investitionen reguliert. Die SEC schützt die Anleger und fördert die Marktentwicklung mit dem Ziel, die globale Rolle Amerikas als wirtschaftliches Kraftpaket aufrechtzuerhalten. Die Agentur wurde 1934 im Rahmen einer regulatorischen Reaktion auf die Ereignisse des Börsencrashs von 1929 gegründet, bei dem die Bundesregierung schließlich eine Notwendigkeit einer Regulierung von Investitionen in den Vereinigten Staaten erkannte. Die SEC hat seinen Hauptsitz in Washington, DC, und verfügt über Mitarbeiter von fünf ernannten Kommissaren und 11 Regionalbüros, die Gesetze für Investitionen ändern und durchsetzen.
Einer der wichtigsten Teile der Mission der SEC ist die Aufrechterhaltung eines transparenten Marktes. Die Agentur reguliert den Wertpapierhandel in den USA stark und fordert Unternehmen auf, im Laufe des Jahres zahlreiche Dokumente einzureichen, die zusammen eingerichtet werden könnenDie finanzielle Gesundheit des Unternehmens. Diese Dokumente werden in einer öffentlichen Datenbank verwaltet, die von jedem überprüft werden kann und über das elektronische Dokumentationssystem auf der Website der Agentur verfügbar ist. Die SEC kann eine Prüfung eines Unternehmens anordnen, das sie von rechtswidrigen Praktiken vermutet, und Verstöße des Gesetzes vor Gericht bringen.
Als Teil der Mission der SEC, Investoren zu schützen, regelt die Agentur den Verkauf und den Umtausch von Aktien und die Personen, die sie verkaufen. Börsenmakler, Händler und Börsen müssen durch die SEC gehen und einer regelmäßigen Inspektion unterliegen, um sicherzustellen, dass sie ihren Kunden gut bedienen. Verbraucher können Berichte über unfaire Praktiken bei der Agentur einreichen und die umfangreichen verfügbaren Dokumentationen zu börsennotierten Unternehmen nutzen.
Die SEC konzentriert sich auch auf die Förderung des Marktwachstums durch einen anhaltenden Aufbau von Capital. Unternehmen, die daran interessiert sind, börsennotiert zu werden, müssen vor dem Erstpersonal Dokumente bei der SEC einreichen, bevor die Agentur ein großes Personal unterhält, um Unternehmen zu helfen, ihre Vorschriften einzuhalten. Unternehmen, die Dokumente bei der SEC einreichen müssen
Eine weitere wichtige Funktion der SEC ist die Aufklärung der Verbraucher. Jeder, der an Investitionen interessiert ist, kann über die Agentur zu wertvollen Informationen und Ratschlägen zugreifen, einschließlich Veröffentlichungen und Workshops über sichere Investitionen. Die SEC kann auch Informationen zu Karrieren im Investitionsbereich anbieten und ein Personal unterhalten, um Beschwerden und Probleme der Verbraucher zu behandeln. Wenn eine Verbraucherbeschwerde für Untersuchungen als würdig eingestuft wird, kann die SEC das beleidigende Unternehmen oder eine Einzelperson vor einem Gericht vor Gericht stellen und möglicherweise illegale Gewinne zurückerhalten.