Was ist die Securities and Exchange Commission (SEC)?
In den USA ist die Securities and Exchange Commission (SEC) eine Bundesbehörde, die den Verkauf und Handel von Wertpapieren und ähnlichen Anlagen regelt. Die SEC schützt Investoren und fördert die Marktentwicklung mit dem Ziel, die globale Rolle Amerikas als Wirtschaftsmacht aufrechtzuerhalten. Die Agentur wurde 1934 als Teil einer regulatorischen Reaktion auf die Ereignisse des Börsencrashs von 1929 gegründet, bei dem die Bundesregierung schließlich die Notwendigkeit einer Regulierung der Investitionen in den Vereinigten Staaten erkannte. Die SEC hat ihren Hauptsitz in Washington, DC, und beschäftigt fünf ernannte Kommissare und elf Regionalbüros, die die Gesetze in Bezug auf Investitionen ändern und durchsetzen.
Einer der wichtigsten Teile der Mission der SEC ist die Aufrechterhaltung eines transparenten Marktes. Die Agentur reguliert den Handel mit Wertpapieren in den USA streng und verpflichtet Unternehmen, das ganze Jahr über zahlreiche Dokumente einzureichen, die zusammen genommen werden können, um ein genaues Bild der gesamten Finanzlage des Unternehmens zu erhalten. Diese Dokumente werden in einer öffentlichen Datenbank gespeichert, die von jedermann eingesehen werden kann, und können über das elektronische Dokumentationssystem auf der Website der Agentur abgerufen werden. Die SEC kann eine Prüfung eines Unternehmens anordnen, bei dem der Verdacht auf rechtswidrige Praktiken besteht, und Verstöße gegen das Gesetz vor Gericht bringen.
Im Rahmen der Aufgabe der SEC, Investoren zu schützen, reguliert die Agentur den Verkauf und Austausch von Aktien und den Personen, die diese verkaufen. Börsenmakler, Händler und Börsen müssen die SEC durchlaufen und einer regelmäßigen Überprüfung unterzogen werden, um sicherzustellen, dass sie ihre Kunden gut bedienen. Verbraucher können bei der Agentur Berichte über unlautere Praktiken einreichen und sollten die umfassende verfügbare Dokumentation zu börsennotierten Unternehmen nutzen.
Die SEC konzentriert sich auch auf die Förderung des Marktwachstums durch nachhaltigen Kapitalaufbau. Unternehmen, die daran interessiert sind, an der Börse gehandelt zu werden, müssen vor dem Börsengang Dokumente bei der SEC einreichen, und die Agentur unterhält ein großes Personal, um Unternehmen bei der Einhaltung ihrer Vorschriften zu unterstützen. Unternehmen, die Dokumente bei der SEC einreichen müssen, verwenden eine große Datenbank mit Dokumenten, die Anweisungen und Vorschriften enthält, und können sich auch an Mitarbeiter der Agentur wenden, um sicherzustellen, dass sie die Gesetze einhalten.
Eine weitere wichtige Funktion der SEC ist die Verbraucheraufklärung. Jeder, der an einer Investition interessiert ist, kann über die Agentur auf wertvolle Informationen und Ratschläge zugreifen, einschließlich Veröffentlichungen und Workshops zum Thema sichere Investition. Die SEC kann auch Informationen zu Karrieren im Investmentbereich bereitstellen und verfügt über Mitarbeiter, die sich mit Beschwerden und Problemen der Verbraucher befassen. Wenn eine Verbraucherbeschwerde als untersuchungswürdig eingestuft wird, kann die SEC das betreffende Unternehmen oder die betreffende Person vor Gericht verklagen und illegale Gewinne einfordern.