Co je Komise pro cenné papíry a burzy (SEC)?
Ve Spojených státech je Komise pro cenné papíry (SEC) federální agenturou, která reguluje prodej a obchodování s cennými papíry a podobnými investicemi. SEC chrání investory a podporuje rozvoj trhu s cílem zachovat globální roli Ameriky jakožto ekonomické síly. Agentura byla založena v roce 1934 jako součást regulační reakce na události, ke kterým došlo na burze v roce 1929, během nichž si federální vláda konečně uvědomila potřebu regulace investic ve Spojených státech. SEC má centrálu ve Washingtonu, DC a má řídící personál pěti jmenovaných komisařů a 11 regionálních úřadů, které mění a vymáhají zákony týkající se investic.
Jednou z nejdůležitějších částí mise SEC je udržování průhledného trhu. Agentura silně reguluje obchod s cennými papíry ve Spojených státech a vyžaduje od společností, aby v průběhu celého roku předkládaly četné dokumenty, které lze vzít dohromady, aby poskytly přesný obraz o celkovém finančním stavu společnosti. Tyto dokumenty jsou vedeny ve veřejné databázi, kterou si může kdokoli prohlédnout, a jsou snadno dostupné prostřednictvím systému elektronické dokumentace na webových stránkách agentury. SEC může nařídit audit společnosti, která má podezření z protiprávních praktik, a postavit soudce porušovatele zákona.
V rámci poslání SEC na ochranu investorů agentura reguluje prodej a výměnu akcií a lidí, kteří je prodávají. Burzovní makléři, obchodníci a burzy musí projít SEC a musí být podrobeni pravidelné kontrole, aby se ujistili, že svým zákazníkům dobře slouží. Spotřebitelé mohou u agentury podávat zprávy o nekalých praktikách a měli by využít její rozsáhlé dostupné dokumentace o veřejně obchodovaných společnostech.
SEC je také zaměřena na podporu růstu trhu prostřednictvím trvalého navyšování kapitálu. Společnosti, které mají zájem o to, aby se veřejně obchodovalo, musí před zahájením veřejné veřejné nabídky podat dokumenty u SEC a agentura udržuje velké zaměstnance, aby pomohla společnostem dodržovat její předpisy. Společnosti, které musí podávat dokumenty u SEC, používají rozsáhlou databázi dokumentů, která obsahuje pokyny a předpisy, a mohou se také poradit se zaměstnanci agentury, aby se ujistily, že dodržují zákon.
Další důležitou funkcí SEK je vzdělávání spotřebitelů. Každý, kdo má zájem o investice, může prostřednictvím agentury získat cenné informace a rady, včetně publikací a seminářů o bezpečném investování. SEC může také nabízet informace o kariéře v oblasti investic a udržuje zaměstnance, kteří se zabývají stížnostmi a problémy spotřebitelů. Je-li stížnost spotřebitele považována za hodnou vyšetřování, může SEC učinit příslušnou společnost nebo jednotlivce před soudem u soudu a může získat zpět nezákonné zisky.