Jaká je Komise pro cenné papíry a burzy (SEC)?

Ve Spojených státech je Komise pro cenné papíry a burzy (SEC) federální agenturou, která reguluje prodej a obchod s cennými papíry a podobné investice. SEC chrání investory a podporuje rozvoj trhu s cílem udržet globální roli Ameriky jako ekonomické síly. Agentura byla založena v roce 1934 v rámci regulační reakce na události havárie na akciovém trhu z roku 1929, během níž si federální vláda konečně uvědomila potřebu regulace investic ve Spojených státech. SEC má, se sídlem ve Washingtonu, D.C., SEC má řídící zaměstnance pěti jmenovaných komisařů a 11 regionálních kanceláří, které mění a vymáhá zákony týkající se investic.

Jednou z nejdůležitějších částí mise SEC je udržování transparentního trhu. Agentura silně reguluje obchod s cennými papíry ve Spojených státech a vyžaduje, aby společnosti podaly po celý rok řadu dokumentů, které lze dohromady, aby poskytly přesný obraz TCelkové finanční zdraví společnosti. Tyto dokumenty jsou udržovány ve veřejné databázi, kterou může kdokoli zkontrolovat kdokoli, a jsou snadno dostupné prostřednictvím elektronického systému dokumentace na webových stránkách agentury. SEC může nařídit audit společnosti, který má podezření z nezákonných praktik, a přivést porušovatele zákona soudu.

V rámci mise SEC na ochranu investorů agentura reguluje prodej a výměnu akcií a lidí, kteří je prodávají. Obchodníci, prodejci a výměny musí projít SEC a podléhat periodické inspekci, aby se zajistilo, že dobře slouží svým zákazníkům. Spotřebitelé mohou s agenturou podávat zprávy o nespravedlivých praktikách a měli by využít její rozsáhlé dostupné dokumentace o veřejně obchodovaných společnostech.

SEC je také zaměřena na podporu růstu trhu prostřednictvím trvalého nahromadění Capital. Společnosti, které mají zájem o veřejné obchodování, musí před podáním počáteční veřejné nabídky podat dokumenty s SEC a agentura si udržuje velký personál, aby pomohl společnostem dodržovat jeho předpisy. Společnosti, které musí podat dokumenty s SEC, používají velkou databázi dokumentů, která zahrnuje pokyny a předpisy, a mohou také konzultovat se zaměstnanci agentury, aby se ujistili, že dodržují zákon.

Další důležitou funkcí SEC je vzdělávání spotřebitelů. Každý, kdo má zájem o investování, má přístup k cenným informacím a radám prostřednictvím agentury, včetně publikací a workshopů o bezpečném investování. SEC může také nabídnout informace o kariéře v oblasti investice a udržovat zaměstnance, kteří řeší stížnosti a problémy spotřebitelů. Pokud je stížnost spotřebitele považována za hodnou vyšetřování, může SEC u soudu u soudu přivést k soudu a může být schopna získat nelegální zisky.