Vad är Securities and Exchange Commission (SEC)?
I USA är Securities and Exchange Commission (SEC) en federal byrå som reglerar försäljningen och handeln med värdepapper och liknande investeringar. SEC skyddar investerare och främjar marknadsutveckling i syfte att upprätthålla USA: s globala roll som ett ekonomiskt kraftverk. Byrån grundades 1934, som en del av ett lagstiftningsrespons på händelserna på aktiemarknadskraschen 1929, under vilken den federala regeringen äntligen insåg ett behov av reglering av investeringar i USA. Med huvudkontor i Washington, D.C., har SEC en styrande personal på fem utsedda kommissionärer och 11 regionala kontor som ändrar och verkställer lagar som rör investeringar.
En av de viktigaste delarna av SEC: s uppdrag är att upprätthålla en transparent marknad. Byrån reglerar kraftigt handeln med värdepapper i USA, vilket kräver att företag lämnar in många dokument under året som kan tas tillsammans för att ge en korrekt bild av Tföretagets övergripande ekonomiska hälsa. Dessa dokument underhålls i en offentlig databas som kan inspekteras av vem som helst och är lätt tillgängliga via det elektroniska dokumentationssystemet på byråns webbplats. SEC kan beordra en granskning av ett företag som det misstänker för olaglig praxis och föra lagöverträdare till domstolen.
Som en del av SEC: s uppdrag att skydda investerare reglerar byrån försäljning och utbyte av aktier och de människor som säljer dem. Stockbrokers, återförsäljare och utbyten måste gå igenom SEC och vara föremål för periodisk inspektion för att säkerställa att de tjänar sina kunder väl. Konsumenter kan lämna in rapporter om orättvis praxis hos byrån och bör dra nytta av dess omfattande tillgängliga dokumentation om börsnoterade företag.
SEC är också inriktad på att främja marknadstillväxt genom långvarig uppbyggnad av capital. Företag som är intresserade av att bli offentligt handlade måste lämna in dokument till SEC innan de gör ett första offentligt erbjudande, och byrån upprätthåller en stor personal för att hjälpa företag att följa dess förordningar. Företag som måste lämna in dokument till SEC använder en stor databas med dokument, som innehåller instruktioner och förordningar, och kan också rådfråga byråpersonal för att se till att de följer lagen.
En annan viktig funktion av SEC är konsumentutbildning. Den som är intresserad av att investera kan få tillgång till värdefull information och råd genom byrån, inklusive publikationer och workshops om säkra investeringar. SEC kan också erbjuda information om karriärer inom investeringsområdet och underhåller en personal för att hantera konsumenternas klagomål och problem. Om ett konsumentklagomål anses vara värdigt att utreda, kan SEC föra det kränkande företaget eller en individ till rättvisa vid en domstol och kanske kan återkräva olagliga vinster.