Vad är Securities and Exchange Commission (SEC)?
I USA är Securities and Exchange Commission (SEC) ett federalt organ som reglerar försäljning och handel med värdepapper och liknande investeringar. SEC skyddar investerare och främjar marknadsutveckling i syfte att behålla USA: s globala roll som ett ekonomiskt kraftcenter. Byrån grundades 1934, som en del av ett reglerande svar på händelserna av börskraschen 1929, under vilken den federala regeringen äntligen insåg ett behov av att reglera investeringar i USA. SEC har sitt huvudkontor i Washington, DC, och har en styrande personal med fem utsedda kommissionärer och 11 regionala kontor som ändrar och verkställer lagar som rör investeringar.
En av de viktigaste delarna av SEC: s uppdrag är att upprätthålla en transparent marknad. Byrån reglerar kraftigt handeln med värdepapper i USA och kräver att företag lämnar in flera dokument under året som kan tas tillsammans för att ge en korrekt bild av företagets totala ekonomiska hälsa. Dessa dokument bevaras i en offentlig databas som kan inspekteras av vem som helst och är lättillgängliga via det elektroniska dokumentationssystemet på byråns webbplats. SEC kan beställa en granskning av ett företag som det misstänker för olaglig praxis och föra överträdare av lagen till domstol.
Som en del av SEC: s uppdrag att skydda investerare, reglerar byrån försäljning och utbyte av aktier och de människor som säljer dem. Aktiemäklare, återförsäljare och börser måste gå igenom SEC och vara föremål för periodisk inspektion för att säkerställa att de tjänar sina kunder väl. Konsumenterna kan lämna in rapporter om orättvisa rutiner med byrån och bör dra nytta av dess omfattande tillgängliga dokumentation om börsnoterade företag.
SEC är också fokuserat på att främja marknadstillväxt genom en fortsatt uppbyggnad av kapital. Företag som är intresserade av att bli börshandlade måste lämna in dokument till SEC innan de gör ett första offentligt erbjudande, och byrån har en stor personal för att hjälpa företag att följa sina regler. Företag som måste arkivera dokument hos SEC använder en stor databas med dokument, som innehåller instruktioner och förordningar, och kan också samråda med byråns personal för att se till att de följer lagen.
En annan viktig funktion för SEC är konsumentutbildning. Alla som är intresserade av att investera kan få tillgång till värdefull information och råd genom byrån, inklusive publikationer och workshops om säker investering. SEC kan också erbjuda information om karriärer inom investeringsområdet och underhåller en personal för att hantera konsumentklagomål och problem. Om ett konsumentklagomål anses värd att utredas, kan SEC ställa det kränkande företaget eller individen till domstol vid en domstol och kan komma att få tillbaka olagliga vinster.