Jak uzyskać licencję serii 3?

Uzyskanie licencji serii 3 zaczyna się od złożenia wniosku do National Futures Association (NFA).Badanie jest zarządzane przez Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA).Wnioskodawcy muszą zarejestrować się na test z FINRA i uiścić obowiązujące opłaty.Egzamin serii 3 składa się z 120 pytań wielokrotnego wyboru, a czas wyznaczony wynosi dwie godziny i 30 minut.

Zdanie egzaminu serii 3 jest warunkiem członkostwa w NFA.Rejestracja w Commodity Futures Trading Commission (CFTC) i członkostwo w NFA są wymogami dla przedstawicieli papierów wartościowych w branży futures.Osoby ubiegające się o członkostwo NFA jako doradca handlu towarami (CTA), operator puli towarowej (CPO) lub wiele innych powiązanych kategorii jest zobowiązanych do uzyskania licencji serii 3.Osoby we wszystkich tych kategoriach muszą spełniać wymagania dotyczące biegłości w zakresie produktów kontraktów terminowych w zakresie bezpieczeństwa.

Test wymagany dla licencji serii 3 obejmuje zasady i przepisy CFTC i NFA.Teoria futures i techniki zabezpieczeń są szeroko omawiane na tym egzaminie i ogólnie wymagają licznych obliczeń matematycznych.Opcje, umowy, margines i rozliczenia stanowią również dużą część testu.Zarys egzaminu serii 3 jest dostępny online w NFA wraz z informacjami o tym, jak ubiegać się.Różne programy edukacyjne w branży finansowej zapewniają pomoce badań i próbki, które mogą być pomocne w przygotowaniu do egzaminu.

Rejestracja NFA i zdanie egzaminu są początkowymi krokami w procedurze zgodności.Wymagane będzie głębokie sprawdzenie przeszłości Federalne Biuro Śledcze (FBI) wraz z odciskami palców i informacjami historycznymi.Formularze online, opłaty aplikacyjne i opłaty członkowskie muszą zostać zakończone, zanim będzie można wydać licencję serii 3.Należy ustanowić konto bezpieczeństwa z NFA, a wyznaczony menedżer ds. Bezpieczeństwa musi zostać zarejestrowany.

Wymagania dotyczące zgodności są unikalne dla każdej kategorii, ale wszystkie kategorie muszą prowadzić książki i rekordy, które są dostępne do kontroli w dowolnym momencie.NFA może przeprowadzać audyty na miejscu w dowolnym momencie i rejestry muszą być prowadzone przez pięć lat.Materiały promocyjne i inne komunikacje z społeczeństwem muszą być zgodne z ścisłymi wytycznymi NFA i CFTC.

W celu pozyskania klientów CTA lub CPO musi przesłać dokument ujawnienia NFA w celu przeglądu.Dokument ten musi być składany co roku i powinien zapewnić wyczerpującą listę działalności biznesowej i działań handlowych, w tym obrotu papierów wartościowych i stylu handlu.Dokumenty te muszą być dostarczane potencjalnym klientom, podpisywane i zatrzymywane w solidnych dokumentach.Ujawnienia są bardzo techniczne i muszą być zgodne z wysokimi standardami organów regulacyjnych.

Przepisy dotyczące zgodności są egzekwowane w celu utrzymania licencji serii 3.Specjaliści futures są uważani za samoregulacyjne i muszą prowadzić działalność zgodnie z przepisami dostarczonymi przez CFTC i NFA.Roczne wymagania dotyczące zgodności obejmują aktualizacje rejestracji i płatności opłat.Szkolenie etyczne i plan odzyskiwania po awarii należą do rozległych obowiązków i obowiązków licencjonowanych papierów wartościowych.