¿Cómo me preparo para la auditoría de una institución financiera?
Al menos una vez al año, las instituciones financieras, como las empresas de inversión y los bancos, se someten a una auditoría de institución financiera. Los auditores entran en la institución y revisan los archivos y registros para garantizar que la institución financiera respeta las leyes y regulaciones que están vigentes para este tipo de instituciones. La mejor manera de prepararse para la auditoría de una institución financiera es mantener sus archivos y registros actualizados y de cumplimiento de las leyes y regulaciones durante todo el año. Esto alivia la necesidad de tener que apresurarse justo antes de que ocurra la auditoría para poner todo en orden. Si este no es el caso, entonces debe asignar responsabilidades a las partes apropiadas para prepararse para la auditoría, reunir materiales, programar una reunión con los oficiales o ejecutivos de la institución, programar la auditoría y luego solicitar cualquier registro adicional requerido.
.cada financiero enLa estitución tiene empleados que están a cargo de ciertos registros y papeles que los auditores revisará al realizar la auditoría de la institución financiera. Por lo general, en una institución financiera, es el departamento de operaciones o de back office el que mantiene estos registros, por lo que todo lo que los auditores necesitan para revisar deben estar en un solo lugar, si las políticas y los procedimientos se han cumplido durante todo el año. Los empleados que trabajan en esta área no actuarán como supervisores de poner en orden todos los archivos, lo que significa que a medida que pasan por cada archivo para asegurarse de que contenga la información que debería. Es posible que necesiten comunicarse con asistentes, banqueros, asesores financieros u otros empleados de la institución financiera para obtener cualquier información faltante.
.A medida que la empresa se prepara para la auditoría de la institución financiera, generalmente los directores o funcionarios de la compañía tienen una reunión. La reunión generalmente les proporciona una actualización de estado sobre qué tan preparada está la empresapara la auditoría. Los directores o ejecutivos también pueden desempeñar un papel en empujar a ciertos empleados para que se asegure de que la empresa esté lista para la auditoría.
Por lo general, los auditores contactan a la institución financiera para establecer una fecha para la auditoría de la institución financiera. Luego, la institución financiera se prepara para la auditoría una vez que conocen la fecha. Si tiene el privilegio de prepararse para la auditoría y luego programar la fecha, una vez que esté listo o cerca listo para la auditoría, deberá comunicarse con el auditor para programar la auditoría.