Hur förbereder jag mig för en revision av finansiella institutioner?

Åtminstone en gång per år genomgår finansinstitut, till exempel värdepappersföretag och banker, en finansiell institutionrevision. Revisorerna kommer in i institutionen och granskar filer och register för att säkerställa att finansinstitutet följer de lagar och förordningar som finns för dessa typer av institutioner. Det bästa sättet att förbereda sig för en revision av en finansiell institution är att hålla dina filer och register uppdaterade och i enlighet med lagar och förordningar under hela året. Detta minskar behovet av att behöva rusa runt innan revisionen sker för att få allt i ordning. Om detta inte är fallet, måste du tilldela de ansvariga parterna ansvar för att förbereda för revisionen, samla in material, schemalägga ett möte med institutionens tjänstemän eller chefer, schemalägga revisionen och sedan begära ytterligare uppgifter som krävs.

Varje finansinstitut har anställda som ansvarar för vissa register och pappersarbete som revisorerna kommer att granska vid genomförandet av revisionen av finansinstitutet. I ett finansiellt institut är det vanligtvis back office eller operationsavdelningen som upprätthåller dessa register, så allt som revisorerna behöver granska bör vara på ett ställe om policyer och rutiner har följts under hela året. De anställda som arbetar inom detta område kommer inte att fungera som övervakare för att få alla filerna i ordning, vilket innebär att när de går igenom varje fil för att se till att den innehåller den information den borde. De kan behöva kontakta assistenter, bankirer, ekonomirådgivare eller andra anställda på finansinstitutet för att få information som saknas.

När företaget förbereder sig för revisionen av finansinstitutet har företagets huvudmän eller tjänstemän vanligtvis ett möte. Mötet ger dem vanligtvis en statusuppdatering om hur beredd företaget är för revisionen. Rektorerna eller cheferna kan också spela en roll i att nudsa vissa anställda att stiga upp för att se till att företaget är redo för revisionen.

Normalt kontaktar revisorerna det finansiella institutet för att fastställa ett datum för revisionen av finansinstitutet. Sedan förbereder finansinstitutet för revisionen när de vet datumet. Om du har förmånen att förbereda för revisionen och sedan schemalägga datumet, så när du är redo eller nära redo för revisionen, måste du kontakta revisoren för att schemalägga revisionen.